為深入貫徹黨的二十屆三中全會、中央金融工作會議精神，落實新“國九條”及證監(jiān)會“1+N”系列政策文件要求，進一步完善證券行業(yè)全面風(fēng)險管理建設(shè)，夯實證券公司風(fēng)險管理基礎(chǔ)，中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）依托風(fēng)險管理專業(yè)委員會，深入調(diào)研行業(yè)全面風(fēng)險管理現(xiàn)狀，探討現(xiàn)代風(fēng)險管理發(fā)展趨勢，借鑒境內(nèi)外金融監(jiān)管經(jīng)驗，在充分征求監(jiān)管部門和行業(yè)意見建議的基礎(chǔ)上，制定發(fā)布《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范（修訂稿）》和《證券公司市場風(fēng)險管理指引》，提升行業(yè)全面風(fēng)險管理能力，增強核心競爭力。

　　《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》修訂突出強監(jiān)管、防風(fēng)險、促高質(zhì)量發(fā)展的主線要求，進一步提升規(guī)則的前瞻性引導(dǎo)與預(yù)防性規(guī)范功能：構(gòu)建“穿透式+全景式”風(fēng)控體系，深化子公司風(fēng)險管理垂直一體化管控模式，建立跨境業(yè)務(wù)、場外衍生品等重點領(lǐng)域的穿透式監(jiān)控機制，有效識別和防范潛在金融風(fēng)險；細化同一業(yè)務(wù)、同一客戶管理流程，提升對專項、復(fù)雜領(lǐng)域的風(fēng)險管控；強化風(fēng)險偏好及指標體系管理要求；壓實一線風(fēng)控責(zé)任，完善評價考核機制，加強風(fēng)險考核的獨立性要求；搭建全覆蓋、穿透式的風(fēng)險管理系統(tǒng)和貫穿整個生命周期的數(shù)據(jù)治理體系；融入中國特色金融文化，夯實行業(yè)風(fēng)險管理文化根基，筑牢全體員工的風(fēng)控責(zé)任。

　　《證券公司市場風(fēng)險管理指引》構(gòu)建了全面有效、動態(tài)適配、操作性強的市場風(fēng)險管理規(guī)則體系，旨在實現(xiàn)風(fēng)險管理與業(yè)務(wù)發(fā)展的相互促進和協(xié)同發(fā)展。主要內(nèi)容涵蓋：構(gòu)建全方位管理框架，建立權(quán)責(zé)分明的組織架構(gòu)及動態(tài)評估機制；規(guī)范管理環(huán)節(jié)，涵蓋識別、評估、監(jiān)測、應(yīng)對、報告等市場風(fēng)險管理全流程管理體系；建立多層級限額架構(gòu)，覆蓋公司整體、業(yè)務(wù)單位等，綜合考量多維因素，及時響應(yīng)市場變化；強化系統(tǒng)支撐，嚴控數(shù)據(jù)質(zhì)量，保障風(fēng)控實效。

　　下一步，協(xié)會將持續(xù)貫徹落實新“國九條”與兩會“強化金融風(fēng)險源頭治理、增強資本市場內(nèi)在穩(wěn)定性”部署要求，指導(dǎo)證券行業(yè)以兩會提出的“穩(wěn)中求進、以進促穩(wěn)”為總基調(diào)，將全面風(fēng)險管理作為防范系統(tǒng)性風(fēng)險、維護市場穩(wěn)定的重要抓手，充分發(fā)揮自律組織引領(lǐng)作用，加快構(gòu)建“業(yè)務(wù)全覆蓋、數(shù)據(jù)全穿透、責(zé)任全鏈條”的現(xiàn)代風(fēng)險管理體系，強化科技賦能與數(shù)據(jù)治理，推動行業(yè)機構(gòu)建設(shè)具有中國特色的金融風(fēng)險文化生態(tài)，讓全面風(fēng)險管理真正成為護航資本市場行穩(wěn)致遠的“壓艙石”和驅(qū)動行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的“推進器”，為服務(wù)實體經(jīng)濟質(zhì)效、加快建設(shè)金融強國貢獻行業(yè)力量。