洛陽軸研科技股份有限公司第六屆監(jiān)事會第十五次會議決議公告

　　本公司及監(jiān)事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　一、監(jiān)事會會議召開情況

　　洛陽軸研科技股份有限公司第六屆監(jiān)事會第十五次會議通知于2019 年 9 月 15 日發(fā)出，2019 年 9 月 20 日以通訊方式召開，會議應(yīng)參加表決的監(jiān)事 3 名，實際參加表決的監(jiān)事 3 名。

　　本次會議的召開符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定。

　　二、監(jiān)事會會議審議情況

　　會議以記名投票表決的方式審議通過了以下議案：

　　1、審議通過了《洛陽軸研科技股份有限公司限制性股票激勵計劃（草案）》及摘要

　　監(jiān)事會認為：《洛陽軸研科技股份有限公司限制性股票激勵計劃（草案）》及其摘要的內(nèi)容符合《公司法》、《證券法》、《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、《國有控股上市公司（境內(nèi)）實施股權(quán)激勵試行辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定。本次激勵計劃的實施將有利于進一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，健全公司中長期激勵約束機制，使核心員工利益與公司、股東的長遠發(fā)展更緊密地結(jié)合，充分調(diào)動骨干員工的積極性和創(chuàng)造性，實現(xiàn)公司和股東價值最大化，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

　　表決結(jié)果：3 票同意、0 票反對、0 票棄權(quán)。

　　《洛陽軸研科技股份有限公司限制性股票激勵計劃（草案）》全文同日刊載于巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn），《洛陽軸研科技股份有限公司限制性股票激勵計劃（草案）摘要》刊載于《證券時報》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）。

　　本次股權(quán)激勵計劃尚需國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會審核通過，并提交公司股東大會審議。有關(guān)召開公司股東大會審議本議案的事宜，公司董事會將按有關(guān)程序另行通知。

　　2、審議通過了《洛陽軸研科技股份有限公司限制性股票激勵計劃考核管理辦法》

　　監(jiān)事會認為：《洛陽軸研科技股份有限公司限制性股票激勵計劃考核管理辦法》旨在保證公司本次激勵計劃的順利實施，確保本次激勵計劃規(guī)范運行，符合《公司法》、《證券法》、《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、《國有控股上市公司（境內(nèi)）實施股權(quán)激勵試行辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，有利于公司的持續(xù)發(fā)展，不會損害公司及全體股東的利益。

　　表決結(jié)果：3 票同意、0 票棄權(quán)、0 票反對。

　　議案內(nèi)容見同日刊載于巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的《洛陽軸研科技股份有限公司限制性股票激勵計劃考核管理辦法》。

　　本議案尚需提交公司股東大會審議。有關(guān)召開公司股東大會審議本議案的事宜，公司董事會將按有關(guān)程序另行通知。

　　3、審議通過了《關(guān)于審核公司限制性股票激勵對象名單的議案》

　　經(jīng)對擬授予激勵對象名單初步審核后，監(jiān)事會認為：

　　1、列入公司本次股權(quán)激勵計劃激勵對象名單的人員具備《公司法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》規(guī)定的任職資格。

　　2、激勵對象不存在《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》第八條規(guī)定的不得成為激勵對象的情形：

　?。?）最近 12 個月內(nèi)被證券交易所認定為不適當人選；

　　（2）最近 12 個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選；

　?。?）最近 12 個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施；

　?。?）具有《公司法》規(guī)定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的；

　?。?）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的；

　?。?）中國證監(jiān)會認定的其他情形。

　　3、本激勵計劃的激勵對象不包括公司監(jiān)事、外部董事（含獨立董事）；單獨或合計持有公司 5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女未參與本激勵計劃。列入本次激勵計劃激勵對象名單的人員符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等文件規(guī)定的激勵對象條件，符合軸研科技《限制性股票激勵計劃（草案）》規(guī)定的激勵對象條件。

　　綜上所述，本次列入激勵計劃的激勵對象均符合相關(guān)法律所規(guī)定的條件，其作為本次股權(quán)激勵計劃激勵對象的主體資格合法、有效。

　　公司將通過公司內(nèi)部系統(tǒng)公示激勵對象的姓名和職務(wù)，公示期不少于 10 天。監(jiān)事會將在充分聽取公示意見后，于股東大會審議股權(quán)激勵計劃前 5 日披露激勵對象核查說明。

　　表決結(jié)果：3 票同意、0 票棄權(quán)、0 票反對。

　　議案內(nèi)容見同日刊載于巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的《洛陽軸研科技股份有限公司限制性股票激勵對象名單》。

　　三、備查文件

　　1、經(jīng)與會監(jiān)事簽字并加蓋監(jiān)事會印章的監(jiān)事會決議。

　　特此公告。

　　洛陽軸研科技股份有限公司監(jiān)事會

　　2019 年 9 月 21 日