證券公司分公司和營(yíng)業(yè)部的區(qū)別：

　　設(shè)立分公司與營(yíng)業(yè)部的區(qū)別有以下幾點(diǎn)：

　　1.不同的意思：

　　分公司不具有法人資格。應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

　　營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)，如中信銀行總行營(yíng)業(yè)部成立10年來，始終堅(jiān)持合規(guī)管理，銳意進(jìn)取，勇于創(chuàng)新，通過不斷優(yōu)化成長(zhǎng)模式，提升發(fā)展能力，取得了良好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)。

　　2、一般納稅人不同：

　　運(yùn)營(yíng)部門不能是一般納稅人，分公司可以是一般納稅人。這是兩者最重要的區(qū)別。

　　3.獨(dú)立的情況是不同的：

　　分公司是獨(dú)立機(jī)構(gòu)，銷售部是非獨(dú)立機(jī)構(gòu)。這就是兩者的區(qū)別。

　　從行政層面來說，是上下級(jí)關(guān)系，分公司負(fù)責(zé)區(qū)域內(nèi)所有銷售部門之間的聯(lián)系和管理，而營(yíng)業(yè)部只是實(shí)際的營(yíng)銷部門。

　　該分支機(jī)構(gòu)的主要特點(diǎn)：

　　1.分行由總行依法設(shè)立，其主要業(yè)務(wù)活動(dòng)完全由總行決定。一般情況下，分行以總行的名義，根據(jù)總行的委托開展業(yè)務(wù)活動(dòng)。

　　2.分行沒有自己的獨(dú)立財(cái)產(chǎn)，分行的所有資產(chǎn)屬于總行。在經(jīng)濟(jì)核算上分公司和總公司是統(tǒng)一的，總公司財(cái)產(chǎn)的一部分是分公司實(shí)際占有和使用的財(cái)產(chǎn)，列入總公司資產(chǎn)負(fù)債表。

　　3.分公司不是公司，只需履行簡(jiǎn)單的登記和業(yè)務(wù)手續(xù)，不需要遵循公司設(shè)立程序。

　　4.分公司不存在董事會(huì)形式的公司決策和業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)，不獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任，因此總公司應(yīng)對(duì)分公司的債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任。

　　5.分公司只能使用與總公司相同的名稱和章程，沒有自己獨(dú)立的名稱和章程。

　　證券公司分公司成立條件介紹：

　　證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司有兩種形式：一是設(shè)立全資子公司。二是符合規(guī)定的其他投資者共同設(shè)立子公司;其他投資者為境外股東的，還應(yīng)當(dāng)符合外資參股規(guī)定的條件。

　　設(shè)立子公司的條件：

　　證券公司設(shè)立子公司應(yīng)符合以下要求：

　　(一)最近一年凈資本不低于12億元人民幣，近兩個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn);

　　(二)設(shè)立子公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)等管理業(yè)務(wù)，近年經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)的公司市場(chǎng)份額不低于行業(yè)中等水平;

　　(三)具有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理體系、公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制機(jī)制，能夠有效防止風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和利益沖突;

　　(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他要求

　　證券公司證券分公司經(jīng)營(yíng)范圍可授權(quán)其分公司經(jīng)營(yíng)以下業(yè)務(wù)：

　　(1)管理證券公司在某地區(qū)的證券銷售部;

　　(2)經(jīng)營(yíng)證券公司某區(qū)域的證券承銷業(yè)務(wù);

　　(3)作為自營(yíng)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)，經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù);

　　(4)作為管理業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)，經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)

　　有什么監(jiān)管要求嗎?

　　一是禁止同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，不得經(jīng)營(yíng)有利益沖突或競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的類似業(yè)務(wù);

　　二是子公司股東的股權(quán)與公司的表決權(quán)和董事推薦權(quán)相兼容，禁止子公司不按出資比例或持股比例行使表決權(quán)和董事推薦權(quán)，即子公司股東應(yīng)按出資比例或持股比例行使表決權(quán)和董事推薦權(quán);

　　三是禁止相互持股，即不得以其他方式投資于其控股股東或同一證券公司控制的其他子公司，子公司不得直接或間接持有股權(quán)或其控股股東或同一證券公司控制的其他子公司的股份;

　　四是證券公司不得損害子公司、子公司其他股東“合法權(quán)益”;

　　五是要求建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度。證券公司與其子公司及同一證券公司控制的子公司之間應(yīng)建立合理、必要的“隔離墻”制度，以防止風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突。

　　證券公司分公司的設(shè)立是比較復(fù)雜的，所以在設(shè)立之前一定要清楚。為什么保險(xiǎn)行業(yè)不能碰之前也有過相關(guān)的介紹，大家還是需要注意的。