?。ㄔ瓨祟}：東海證券執(zhí)委會委員、財富管理業(yè)務專委會主任李勇田：踐行以人民為中心的發(fā)展思想，加強投資者權益保護工作）

　　保護投資者合法權益與證券行業(yè)的高質量發(fā)展密不可分，離不開各參與主體的主動履職和責任擔當。作為一家有著強烈社會責任感的企業(yè)，東海證券始終高度重視投資者服務和投資者合法權益保護，把投資者權益保護納入公司文化建設體系和經營發(fā)展戰(zhàn)略中，踐行“以人民為中心”的發(fā)展思想。

　　近年來，東海證券以國家級互聯(lián)網投資者教育基地為載體，整合發(fā)揮公司內外部資源，強化行業(yè)互動互補，積極落實推進證監(jiān)會、中證協(xié)、交易所各類專項投資者保護工作，大力開展線上線下投資者教育公益活動，探索出投資者教育與國民教育有機結合的東海特色投保模式，積極參與打非防非和宣傳工作，完善多元化投訴糾紛調解化解機制，得到了投資者與業(yè)內同行的廣泛認可。

　　機制建設，有效保障投資者保護工作

　　東海證券始終堅持以文化引領方向，系統(tǒng)性探索和構建了“一個統(tǒng)領、兩個未來、三大支撐、四層回報、五項堅持”的“12345”東海特色文化理念體系，將投資者權益保護和投資者教育工作機制融入到文化建設體系中，具化到公司經營決策和執(zhí)行過程，有力保障了投資者權益保護各方面工作的順利開展。

　　東海證券以實踐為基，相繼成立各專項領導小組和工作小組；制定發(fā)布了一系列管理辦法和實施細則，涵蓋投資者教育、投資者適當性管理、打擊非法證券活動、投訴糾紛處理等方面；有效推動投資者教育服務工作，宣傳防范投資風險，規(guī)范對投資者提供產品和服務的行為，暢通與中小投資者的溝通渠道，依法妥善處理投資者投訴糾紛。

　　2022年，東海證券根據(jù)新《證券法》《證券公司投資者權益保護工作規(guī)范》等相關法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定，制定了《東海證券股份有限公司投資者權益保護管理辦法》，從公司頂層制度層面進一步完善投資者權益保護相關管理機制和制度流程，將投資者權益保護納入公司內部制度體系、企業(yè)文化建設和經營發(fā)展戰(zhàn)略中統(tǒng)籌規(guī)劃，從制度、人員、流程、經費等方面保障投資者權益保護工作的開展，使投資者權益保護意識貫穿到各項業(yè)務、各個環(huán)節(jié)和各個崗位中。

　　深耕投教，切實保護投資者合法權益

　　東海證券遵照行業(yè)監(jiān)管方針，堅持人民為中心立場，牢記保護中小投資者合法權益的監(jiān)管使命，充分尊重投資者、敬畏投資者，完善立體化的投資者教育體系，做實做細投資者教育工作，切實保護投資者合法權益。

　　東海證券互聯(lián)網投資者教育基地自2016年開始建設， 2018年獲國家級投資者教育基地命名掛牌，是華東地區(qū)首家國家級互聯(lián)網投教基地。東海證券投教基地始終堅持公益、專業(yè)、特色原則，為廣大中小投資者提供更多更好免費、專業(yè)、便捷的“一站式”教育服務，打造“線上傳播矩陣”，聯(lián)合中證協(xié)、交易所、同業(yè)合作機構，推出網上精品欄目，互聯(lián)網渠道年投放各類投教產品超過1600件，總瀏覽量已超過1億人次；持續(xù)開展線下“面對面”投資者教育服務，通過一系列走進社區(qū)、走進校園、走進上市公司等線下活動，不斷擴大投教宣傳覆蓋面，擴大投資者保護工作的宣傳渠道。東海證券投教基地也已連續(xù)兩年榮獲中國證監(jiān)會年度“優(yōu)秀”評級。

　　東海證券積極推動投資者教育納入國民基礎素質教育體系，先后與全國多所高校開展“產學研合作”，運用校企資源共建人才培養(yǎng)基地，形成具有影響力的“產學研”投教品牌；積極籌劃投教讀本，今年初正式出版發(fā)行了以證券投資知識和理性投資教育為核心內容的投教專著《證券投資精進》。

　　東海證券始終致力于行業(yè)投教互通互補機制，作為主要發(fā)起者之一推動成立了“投教基地聯(lián)盟”，并持續(xù)開展多期研討論壇，與證券期貨同業(yè)投教基地建立了投教“公益•合作•共享”機制，實現(xiàn)資源共享，形成投教合力，以各類特色投教活動持續(xù)開拓投教公益?zhèn)鞑サ膹V度和深度。

　　打非防非，引導投資者樹立風險意識

　　打非防非工作是維護投資者利益、保護投資者合法權益的重要舉措。東海證券將非法證券活動信息監(jiān)測收集核實和上報工作納入常態(tài)化管理，主動為受到不法侵害的投資者提供幫助支持，通過一系列防非宣傳工作，積極引導投資者樹立風險意識，提升風險識別和防范能力。

　　東海證券響應中國證券業(yè)協(xié)會號召，組織了“跑遍中國•2022年中國證券業(yè)防范非法證券宣傳線上健康跑•東海證券”活動，并探索出“防非+公益”的新形式，以東海證券慈善基金的名義為前500名完賽者配捐愛心善款，用于新疆麥蓋提縣防風固沙生態(tài)林基地管護認養(yǎng)項目。最終，有近2萬人報名參賽，東海證券慈善基金基金會捐款總額達10萬元。中國證券業(yè)協(xié)會和中國田徑業(yè)協(xié)會對本次活動給予了高度的贊揚，并向公司授予了2022年度中國田徑業(yè)協(xié)會跑遍中國系列活動的“優(yōu)秀組織獎”和“優(yōu)秀個人獎”。

　　今年來，東海證券以“深入貫徹黨的二十大精神，發(fā)揮合法機構作用，抵制非法證券期貨活動”“守住錢袋子•護好幸福家”為主題，以“投資理財不受騙，查清資質是關鍵”等為口號，以“不組織、不協(xié)助、不參與非法集資”為宣傳導向，持續(xù)開展系列線上線下宣傳活動。走進校園，從防止校園貸等非法金融行為切入，向大學生灌輸防非理念；走進廣場和社區(qū)，向不同群體發(fā)放防非宣傳材料，提高投資者維護自身合法權益的意識。在2023防非宣傳月期間，組織線下宣傳活動36次，積極制作發(fā)布相關防非宣傳作品90余件，線上瀏覽點擊量達160萬余次。

　　糾紛化解，積極回應投資者合理訴求

　　東海證券深刻理解多元糾紛化解的重要意義，堅決把好投資者投訴糾紛解決的第一關，堅持以協(xié)商解決投資者訴求為首要責任，做到及時妥善解決投資者糾紛。在落實多元糾紛化解機制過程中，東海證券鼓勵和配合投資者通過行業(yè)調解組織來共同解決投訴糾紛，通過現(xiàn)場展示、回訪通知、微信公眾號、走進社區(qū)、走進校園等多種宣傳方式讓投資者廣泛了解多元糾紛化解和行業(yè)調解機制。近年來，辦結率均保持100%，和解率超過60%。

　　同時，東海證券高度支持行業(yè)調解員隊伍建設，現(xiàn)被聘有江蘇省證券業(yè)協(xié)會調解員5人及中證投服調解員1人，并結合實際工作經驗向行業(yè)調解組織匯報優(yōu)秀調解案例。其中，2022年一例可轉債強贖糾紛案例入選河南證監(jiān)局315投資者保護案例，2023年向中證法律服務中心《糾紛調解案例評析（2023年）》叢書報送《從兩例可轉債強贖糾紛思考客戶服務》稿件。連續(xù)多年收到中證中小投資者服務中心的感謝信，獲得了行業(yè)調解組織的充分肯定。

　　東海證券通過建立投訴賠償機制妥善解決投資者的合理索賠訴求，充分體現(xiàn)了公平公正對待客戶，切實保護投資者合法權益的誠信合規(guī)理念。

　　打造規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場，需要行業(yè)堅持不懈地研究和探索投資者保護的模式和趨勢。東海證券將一如既往地積極響應證券行業(yè)號召，加強行業(yè)文化建設、積極履行社會責任，在全面注冊制下深化投資者權益保護工作，提高打非工作和防非宣傳力度，持續(xù)完善多元化投訴糾紛調解化解機制，立體化投教工作體系，創(chuàng)新投教工作內容與形式，積極踐行普惠金融，壓實投教基地的公益責任，為做好投資者權益保護工作貢獻東海力量。（CIS）