證券代碼：002884  證券簡(jiǎn)稱：【凌霄泵業(yè)(002884)、股吧】  公告編號(hào)：2019-95

　　廣東凌霄泵業(yè)股份有限公司

　　關(guān)于調(diào)整公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格及數(shù)量的公告

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　廣東凌霄泵業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“凌霄泵業(yè)”）2019年10月15日召開的第九屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格及數(shù)量的議案》，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

　　一、 公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已履行的相關(guān)審批程序

　?。ㄒ唬? 2018年9月18日，公司第九屆董事會(huì)第十八次會(huì)議審議通過《關(guān)于公司〈2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》等相關(guān)議案，公司第九屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過上述議案并發(fā)表同意意見，公司獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。公司獨(dú)立董事徐軍輝就提交股東大會(huì)審議的本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案向全體股東征集了投票權(quán)。北京大成（廣州）律師事務(wù)所出具了《北京大成（廣州）律師事務(wù)所關(guān)于公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）的法律意見書》。江海證券有限公司出具了《江海證券有限公司關(guān)于公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告》。

　?。ǘ? 2018年9月20日至2018年9月30日，公司對(duì)本次擬授予激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)在公司內(nèi)網(wǎng)進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)未收到任何員工對(duì)本次擬激勵(lì)對(duì)象提出的異議。2018年10月8日，公司監(jiān)事會(huì)發(fā)表了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的審核意見和公示情況說明》。

　?。ㄈ? 2018年10月11日，公司2018年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過《關(guān)于公司〈2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》等相關(guān)議案，公司董事會(huì)被授權(quán)確定股票期權(quán)授予日、在激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)并辦理授予股票期權(quán)所必須的全部事宜；同時(shí)，公司根據(jù)內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的核查情況，披露了《關(guān)于2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象買賣公司股票情況的自查報(bào)告》；

　?。ㄋ模? 2018年10月15日，公司第九屆董事會(huì)第二十次會(huì)議和第九屆監(jiān)事會(huì)第十三會(huì)議審議通過了《關(guān)于公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予相關(guān)事項(xiàng)的議案》，監(jiān)事會(huì)對(duì)此次授予激勵(lì)對(duì)象名單再次進(jìn)行了核實(shí)并發(fā)表了同意的意見，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。北京大成（廣州）律師事務(wù)所出具了《北京大成（廣州）律師事務(wù)所關(guān)于廣東凌霄泵業(yè)股份有限公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予相關(guān)事項(xiàng)的法律意見書》。江海證券有限公司出具了《江海證券有限公司關(guān)于廣東凌霄泵業(yè)2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予相關(guān)事項(xiàng)之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告》。

　?。ㄎ澹? 2018年12月6日，公司完成股票期權(quán)授予登記工作。期權(quán)簡(jiǎn)稱：凌霄JLC1，期權(quán)代碼：037799，股票期權(quán)授予日：2018年10月15日，股票期權(quán)授予對(duì)象：公司董事、高級(jí)管理人員、中層管理人員及核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員等共204人，股票期權(quán)授予數(shù)量：2,968,000份，股票期權(quán)行權(quán)價(jià)：19.84元/股。

　　（六） 2019年10月15日，公司第九屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議和第九屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格及數(shù)量的議案》、《關(guān)于注銷2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)的議案》、《關(guān)于公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

　　二、 關(guān)于2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格及數(shù)量的調(diào)整

　　公司于2019年4月23日召開2018年度股東大會(huì)審議通過了《2018年度利潤分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案》，并于2019年5月24日實(shí)施完畢。權(quán)益分派方案為：以公司現(xiàn)有總股本120,429,248.00股為基數(shù)，向全體股東每10股派15.00元人民幣現(xiàn)金（含稅），合計(jì)派發(fā)現(xiàn)金紅利180,643,872.00元人民幣（含稅）。同時(shí)，以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增6股，共計(jì)轉(zhuǎn)增72,257,548股，轉(zhuǎn)增后公司股本由120,429,248.00股增加為192,686,796股。

　　根據(jù)公司《2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》“第五章（六）股票期權(quán)的調(diào)整方法和程序”的規(guī)定：

　?。ㄒ唬┕善逼跈?quán)數(shù)量的調(diào)整方法

　　若在本激勵(lì)計(jì)劃公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象行權(quán)前，公司有資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、縮股、配股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)股票期權(quán)數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：

　　1、公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)

　　■

　　綜上所述，公司董事會(huì)對(duì)2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)整，股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由19.84元/股調(diào)整為11.46元/股，期權(quán)數(shù)量由2,968,000份調(diào)整為4,748,800份。

　　三、 公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整對(duì)公司的影響

　　公司本次對(duì)2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格及數(shù)量的調(diào)整不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。

　　四、 獨(dú)立董事意見

　　由于公司實(shí)施了2018年度權(quán)益分派，根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》以及《公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定應(yīng)對(duì)授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格及數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。

　　我們認(rèn)為：公司本次對(duì)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的調(diào)整，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》以及公司激勵(lì)計(jì)劃中的相關(guān)規(guī)定。符合公司和全體股東的利益，不存在損害中小股東合法權(quán)益的情形，不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。因此，我們一致同意公司的上述調(diào)整。

　　五、 監(jiān)事會(huì)意見

　　監(jiān)事會(huì)經(jīng)認(rèn)真審核認(rèn)為：本次對(duì)2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要的相關(guān)規(guī)定，不存在損害公司股東利益的情形，同意將股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由19.84元/股調(diào)整為11.46元/股，股票期權(quán)授予數(shù)量由2,968,000份調(diào)整為4,748,800份。

　　六、 法律意見書的結(jié)論意見

　　北京大成（廣州）律師事務(wù)所認(rèn)為：公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格和數(shù)量的調(diào)整事項(xiàng)已獲得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，調(diào)整方案符合《管理辦法》《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要的相關(guān)規(guī)定。

　　七、 備查文件

　?。ㄒ唬V東凌霄泵業(yè)股份有限公司第九屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議決議；

　?。ǘV東凌霄泵業(yè)股份有限公司第九屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議決議；

　　（三）廣東凌霄泵業(yè)股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于公司第九屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見；

　?。ㄋ模┍本┐蟪桑◤V州）律師事務(wù)所關(guān)于廣東凌霄泵業(yè)股份有限公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格及數(shù)量調(diào)整、部分股票期權(quán)注銷及第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)的法律意見書；

　　特此公告。

　　廣東凌霄泵業(yè)股份有限公司

　　董事會(huì)

　　2019年10月17日

　　證券代碼：002884  證券簡(jiǎn)稱：凌霄泵業(yè)  公告編號(hào)：2019-96

　　廣東凌霄泵業(yè)股份有限公司

　　關(guān)于注銷2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)的公告

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　廣東凌霄泵業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“凌霄泵業(yè)”）2019年10月15日召開的第九屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議審議通過了《關(guān)于注銷2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)的議案》，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

　　一、 公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已履行的相關(guān)審批程序

　　（一） 2018年9月18日，公司第九屆董事會(huì)第十八次會(huì)議審議通過《關(guān)于公司〈2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》等相關(guān)議案，公司第九屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過上述議案并發(fā)表同意意見，公司獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。公司獨(dú)立董事徐軍輝就提交股東大會(huì)審議的本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案向全體股東征集了投票權(quán)。北京大成（廣州）律師事務(wù)所出具了《北京大成（廣州）律師事務(wù)所關(guān)于公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）的法律意見書》。江海證券有限公司出具了《江海證券有限公司關(guān)于公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告》。

　?。ǘ? 2018年9月20日至2018年9月30日，公司對(duì)本次擬授予激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)在公司內(nèi)網(wǎng)進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)未收到任何員工對(duì)本次擬激勵(lì)對(duì)象提出的異議。2018年10月8日，公司監(jiān)事會(huì)發(fā)表了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的審核意見和公示情況說明》。

　?。ㄈ? 2018年10月11日，公司2018年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過《關(guān)于公司〈2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》等相關(guān)議案，公司董事會(huì)被授權(quán)確定股票期權(quán)授予日、在激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)并辦理授予股票期權(quán)所必須的全部事宜；同時(shí)，公司根據(jù)內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的核查情況，披露了《關(guān)于2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象買賣公司股票情況的自查報(bào)告》；

　　（四） 2018年10月15日，公司第九屆董事會(huì)第二十次會(huì)議和第九屆監(jiān)事會(huì)第十三會(huì)議審議通過了《關(guān)于公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予相關(guān)事項(xiàng)的議案》，監(jiān)事會(huì)對(duì)此次授予激勵(lì)對(duì)象名單再次進(jìn)行了核實(shí)并發(fā)表了同意的意見，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。北京大成（廣州）律師事務(wù)所出具了《北京大成（廣州）律師事務(wù)所關(guān)于廣東凌霄泵業(yè)股份有限公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予相關(guān)事項(xiàng)的法律意見書》。江海證券有限公司出具了《江海證券有限公司關(guān)于廣東凌霄泵業(yè)2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予相關(guān)事項(xiàng)之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告》。

　　（五） 2018年12月6日，公司完成股票期權(quán)授予登記工作。期權(quán)簡(jiǎn)稱：凌霄JLC1，期權(quán)代碼：037799，股票期權(quán)授予日：2018年10月15日，股票期權(quán)授予對(duì)象：公司董事、高級(jí)管理人員、中層管理人員及核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員等共204人，股票期權(quán)授予數(shù)量：2,968,000份，股票期權(quán)行權(quán)價(jià)：19.84元/股。

　?。? 2019年10月15日，公司第九屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議和第九屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格及數(shù)量的議案》、《關(guān)于注銷2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)的議案》、《關(guān)于公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見。

　　二、 注銷原因及數(shù)量

　　鑒于公司授予股票期權(quán)的5名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因離職，已不符合激勵(lì)條件，根據(jù)公司《2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》以及公司2018年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，公司擬對(duì)上述5名激勵(lì)對(duì)象所持有的已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)進(jìn)行注銷。

　　公司于2019年4月23日召開2018年度股東大會(huì)審議通過了《2018年度利潤分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案》，并于2019年5月24日實(shí)施完畢。權(quán)益分派方案為：以公司現(xiàn)有總股本120,429,248.00股為基數(shù)，向全體股東每10股派15.00元人民幣現(xiàn)金（含稅）。同時(shí)，以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增6股。公司根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》以及《公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定應(yīng)對(duì)本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予權(quán)益數(shù)量及價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。經(jīng)過調(diào)整，授予期權(quán)數(shù)量由2,968,000份調(diào)整為4,748,800份，實(shí)際注銷數(shù)量由52,000份調(diào)整為83,200份。經(jīng)過本次注銷后，公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由204名調(diào)整為199名，授予的股票期權(quán)數(shù)量由原來的4,748,800份變更為4,665,600份。

　　三、 期權(quán)注銷對(duì)公司的影響

　　本次注銷2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)事項(xiàng)不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，也不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)的勤勉盡職。公司管理團(tuán)隊(duì)將繼續(xù)認(rèn)真履行工作職責(zé)，盡力為股東創(chuàng)造價(jià)值。

　　四、 獨(dú)立董事意見

　　公司董事會(huì)本次注銷部分股票期權(quán)，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》和《2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》的相關(guān)規(guī)定，履行了必要的審議程序，且程序合法、有效，未損害公司及全體股東的權(quán)益。我們一致同意對(duì)2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中合計(jì)83,200份予以注銷。

　　五、 監(jiān)事會(huì)意見

　　監(jiān)事會(huì)經(jīng)審核后認(rèn)為：公司董事會(huì)本次注銷部分股票期權(quán)，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》和《2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》的相關(guān)規(guī)定，履行了必要的審議程序，同意對(duì)2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)合計(jì)83,200份予以注銷。

　　六、 法律意見書的結(jié)論意見

　　北京大成（廣州）律師事務(wù)所認(rèn)為：公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)注銷事項(xiàng)已獲得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，注銷事項(xiàng)符合《管理辦法》《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要的相關(guān)規(guī)定。

　　本次股票期權(quán)注銷尚需向中國登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)辦理相關(guān)注銷手 續(xù)。

　　十四、 備查文件

　　（一）廣東凌霄泵業(yè)股份有限公司第九屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議決議；

　　（二）廣東凌霄泵業(yè)股份有限公司第九屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議決議；

　　（三）廣東凌霄泵業(yè)股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于公司第九屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見；

　?。ㄋ模┍本┐蟪桑◤V州）律師事務(wù)所關(guān)于廣東凌霄泵業(yè)股份有限公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格及數(shù)量調(diào)整、部分股票期權(quán)注銷及第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)的法律意見書；

　　特此公告。

　　廣東凌霄泵業(yè)股份有限公司

　　董事會(huì)

　　2019年10月17日

　　證券代碼：002884  證券簡(jiǎn)稱：凌霄泵業(yè)  公告編號(hào)：2019-97

　　廣東凌霄泵業(yè)股份有限公司

　　關(guān)于公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的公告

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　廣東凌霄泵業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“凌霄泵業(yè)”）2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)的條件已滿足。經(jīng)公司第九屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議審議通過，目前公司199名激勵(lì)對(duì)象在第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)股票期權(quán)數(shù)量為1,866,240份，行權(quán)價(jià)格為11.46元/股?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

　　一、 公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已履行的相關(guān)審批程序

　?。ㄒ唬? 2018年9月18日，公司第九屆董事會(huì)第十八次會(huì)議審議通過《關(guān)于公司〈2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》等相關(guān)議案，公司第九屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過上述議案并發(fā)表同意意見，公司獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。公司獨(dú)立董事徐軍輝就提交股東大會(huì)審議的本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案向全體股東征集了投票權(quán)。北京大成（廣州）律師事務(wù)所出具了《北京大成（廣州）律師事務(wù)所關(guān)于公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）的法律意見書》。江海證券有限公司出具了《江海證券有限公司關(guān)于公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告》。

　?。ǘ? 2018年9月20日至2018年9月30日，公司對(duì)本次擬授予激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)在公司內(nèi)網(wǎng)進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)未收到任何員工對(duì)本次擬激勵(lì)對(duì)象提出的異議。2018年10月8日，公司監(jiān)事會(huì)發(fā)表了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的審核意見和公示情況說明》。

　?。ㄈ? 2018年10月11日，公司2018年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過《關(guān)于公司〈2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》等相關(guān)議案，公司董事會(huì)被授權(quán)確定股票期權(quán)授予日、在激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)并辦理授予股票期權(quán)所必須的全部事宜；同時(shí)，公司根據(jù)內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的核查情況，披露了《關(guān)于2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象買賣公司股票情況的自查報(bào)告》；

　?。ㄋ模? 2018年10月15日，公司第九屆董事會(huì)第二十次會(huì)議和第九屆監(jiān)事會(huì)第十三會(huì)議審議通過了《關(guān)于公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予相關(guān)事項(xiàng)的議案》，監(jiān)事會(huì)對(duì)此次授予激勵(lì)對(duì)象名單再次進(jìn)行了核實(shí)并發(fā)表了同意的意見，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。北京大成（廣州）律師事務(wù)所出具了《北京大成（廣州）律師事務(wù)所關(guān)于廣東凌霄泵業(yè)股份有限公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予相關(guān)事項(xiàng)的法律意見書》。江海證券有限公司出具了《江海證券有限公司關(guān)于廣東凌霄泵業(yè)2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予相關(guān)事項(xiàng)之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告》。

　?。ㄎ澹? 2018年12月6日，公司完成股票期權(quán)授予登記工作。期權(quán)簡(jiǎn)稱：凌霄JLC1，期權(quán)代碼：037799，股票期權(quán)授予日：2018年10月15日，股票期權(quán)授予對(duì)象：公司董事、高級(jí)管理人員、中層管理人員及核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員等共204人，股票期權(quán)授予數(shù)量：2,968,000份，股票期權(quán)行權(quán)價(jià)：19.84元/股。

　?。? 2019年10月15日，公司第九屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議和第九屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格及數(shù)量的議案》、《關(guān)于注銷2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)的議案》、《關(guān)于公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見。

　　二、 2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的說明

　?。ㄒ唬┑却趯脻M說明

　　根據(jù)公司《2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》，激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)自授予日即2018年10月15日起滿12個(gè)月后分三期行權(quán)，第一個(gè)行權(quán)期可申請(qǐng)行權(quán)的比例為所獲期權(quán)總量的40%。截至2019年10月15日，公司授予激勵(lì)對(duì)象的股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期的等待期已屆滿。

　?。ǘ┑谝粋€(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的說明

　　■

　　2019年10月15日，公司第九屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議召開，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格及數(shù)量的議案》，對(duì)2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)整，股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由19.84元/股調(diào)整為11.46元/股，股票期權(quán)授予數(shù)量由2,968,000份調(diào)整為4,748,800份。審議通過了《關(guān)于注銷2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)的議案》，對(duì)5名離職激勵(lì)對(duì)象所持有的已獲授但尚未行權(quán)的83,200份股票期權(quán)進(jìn)行注銷。

　　綜上所述，公司董事會(huì)認(rèn)為2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期的行權(quán)條件已經(jīng)成就，同意符合行權(quán)條件的199名激勵(lì)對(duì)象在第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)1,866,240份股票期權(quán)。

　　三、 本次股票期權(quán)行權(quán)的具體安排

　?。ㄒ唬┛尚袡?quán)股票期權(quán)的股票來源為公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行公司A股普通股。

　?。ǘ┑谝粋€(gè)行權(quán)期可行權(quán)激勵(lì)對(duì)象及可行權(quán)股票期權(quán)數(shù)量

　　■

　　公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)對(duì)象中有5名員工因個(gè)人原因離職，上述激勵(lì)對(duì)象獲授的83,200份后續(xù)將會(huì)辦理注銷手續(xù)。公司高級(jí)管理人員陳家潮先生、李光勇先生、陸鳳娟女士、劉子庚先生于公告日前6個(gè)月不存在買賣公司股票的情形，公告日后將遵守《證券法》、《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)中關(guān)于董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員禁止短線交易的相關(guān)規(guī)定，在期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)期內(nèi)合法行權(quán)。

　　若在行權(quán)前公司有資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、配股或縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)股票期權(quán)數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。

　?。ㄈ┍敬慰尚袡?quán)股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為11.46元/股。若在行權(quán)前有資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、配股或縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。

　　（四）本次可行權(quán)股票期權(quán)的行權(quán)方式為自主行權(quán)，行權(quán)期限自自主行權(quán)審批手續(xù)辦理完畢之日始至2020年10月14日止。

　　可行權(quán)日必須為交易日，但不得在下列期間內(nèi)行權(quán)：

　　1.公司定期報(bào)告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前三十日起算，至公告前一日；

　　2.公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報(bào)公告前十日內(nèi)；

　　3.自可能對(duì)本公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露后二個(gè)交易日內(nèi)；

　　其中“重大事件”為公司依據(jù)《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015年修訂）》的規(guī)定應(yīng)該披露的交易或其他重大事項(xiàng)。

　　4.中國證監(jiān)會(huì)及深圳證券交易所規(guī)定的其他期間。

　　（五）行權(quán)專戶資金的管理和使用計(jì)劃及個(gè)人所得稅繳納安排

　　行權(quán)專戶資金將用于補(bǔ)充公司流動(dòng)資金，未使用的資金存儲(chǔ)于行權(quán)專戶。本次行權(quán)激勵(lì)對(duì)象應(yīng)繳納的個(gè)人所得稅由公司代扣代繳。

　?。┍敬渭?lì)對(duì)象行權(quán)資金及繳納個(gè)人所得稅的資金全部以自籌方式解決。公司承諾不為激勵(lì)對(duì)象依股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲取股票期權(quán)有關(guān)權(quán)益提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。

　　（七）不符合條件的股票期權(quán)處理方式

　　根據(jù)公司《2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象必須在規(guī)定的行權(quán)期內(nèi)行權(quán)，在第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)股票期權(quán)未行權(quán)或未全部行權(quán)的股票期權(quán)，不得轉(zhuǎn)入下個(gè)行權(quán)期，該部分股票期權(quán)自動(dòng)失效，由公司注銷。

　　四、 本次行權(quán)對(duì)公司的影響

　?。ㄒ唬?本次股票期權(quán)行權(quán)對(duì)公司上市的影響

　　假設(shè)本次全部行權(quán)，公司本次行權(quán)增加股份占公司總股本的0.97%。不會(huì)導(dǎo)致公司股權(quán)分布不具備上市條件。

　?。ǘ?對(duì)公司當(dāng)年財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響

　　本次行權(quán)相關(guān)股票期權(quán)費(fèi)用將根據(jù)有關(guān)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和會(huì)計(jì)制度的規(guī)定，在等待期內(nèi)攤銷，并計(jì)入管理費(fèi)用，相應(yīng)增加資本公積。根據(jù)公司《2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》，假設(shè)本期可行權(quán)的股票期權(quán)全部行權(quán)，公司總股本將由192,686,796股增加至194,553,036股，對(duì)公司基本每股收益影響較小，具體影響以經(jīng)會(huì)計(jì)師審計(jì)的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

　?。ㄈ?選擇自主行權(quán)模式對(duì)股票期權(quán)估值方法的影響

　　公司在授予日采用Black-Scholes期權(quán)定價(jià)模型確定股票期權(quán)在授予日的公允價(jià)值，根據(jù)股票期權(quán)的會(huì)計(jì)處理方法，在授予日后，不需要對(duì)股票期權(quán)進(jìn)行重新估值，即行權(quán)模式的選擇不會(huì)對(duì)股票期權(quán)的定價(jià)造成影響。股票期權(quán)選擇自主行權(quán)模式不會(huì)對(duì)股票期權(quán)的定價(jià)及會(huì)計(jì)核算造成實(shí)質(zhì)影響。

　　五、 獨(dú)立董事的獨(dú)立意見

　　公司層面2018年度業(yè)績已達(dá)到考核目標(biāo)，且授予的199名激勵(lì)對(duì)象個(gè)人考核結(jié)果均為“合格”及以上，根據(jù)《公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》等規(guī)定的可行權(quán)條件，公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期的可行權(quán)所需滿足的公司層面業(yè)績考核條件、個(gè)人層面績效考核條件均已達(dá)成，且公司及激勵(lì)對(duì)象均未發(fā)生《公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》中規(guī)定的不得行權(quán)的情形。

　　經(jīng)核查，我們認(rèn)為：本次行權(quán)符合《公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》中的有關(guān)規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象符合行權(quán)的資格條件，其作為本次可行權(quán)的激勵(lì)對(duì)象主體資格合法、有效，不存在損害公司及全體股東利益的情形。上述議案的決策程序符合法律、行政法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，會(huì)議程序合法、決議有效，符合公司及全體股東的利益。因此，我們一致同意公司為199名激勵(lì)對(duì)象辦理第一個(gè)行權(quán)期的1,866,240股股票期權(quán)的行權(quán)手續(xù)。

　　六、 監(jiān)事會(huì)核查意見

　　公司監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核查后認(rèn)為：公司199名激勵(lì)對(duì)象行權(quán)資格合法有效，滿足《公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》設(shè)定的第一個(gè)行權(quán)期的行權(quán)條件，不存在損害公司股東利益的情形。同意公司為199名激勵(lì)對(duì)象辦理第一個(gè)行權(quán)期的1,866,240份股票期權(quán)的行權(quán)手續(xù)。

　　七、 法律意見書的結(jié)論意見

　　北京大成（廣州）律師事務(wù)所認(rèn)為：公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件已成就，行權(quán)事宜已獲得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，本次行權(quán)符合《管理辦法》《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要的相關(guān)規(guī)定。

　　八、 獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問意見

　　經(jīng)審核，本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問認(rèn)為，凌霄泵業(yè)授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件已成就，行權(quán)事宜符合《公司法》、《證券法》、《管理辦法》以及《廣東凌霄泵業(yè)股份有限公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定。

　　九、 備查文件

　　（一）廣東凌霄泵業(yè)股份有限公司第九屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議決議；

　?。ǘV東凌霄泵業(yè)股份有限公司第九屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議決議；

　?。ㄈV東凌霄泵業(yè)股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于公司第九屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見；

　?。ㄋ模┍本┐蟪桑◤V州）律師事務(wù)所關(guān)于行權(quán)價(jià)格及數(shù)量調(diào)整、部分股票期權(quán)注銷及第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)的法律意見書；

　　（五）江海證券有限公司關(guān)于廣東凌霄泵業(yè)有限公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告。

　　特此公告。

　　廣東凌霄泵業(yè)股份有限公司

　　董事會(huì)

　　2019年10月17日

　　證券代碼：002884         證券簡(jiǎn)稱：凌霄泵業(yè)  公告編號(hào)：2019-98

　　廣東凌霄泵業(yè)股份有限公司第九屆

　　董事會(huì)第二十七次會(huì)議決議公告

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　一、董事會(huì)會(huì)議召開情況

　　廣東凌霄泵業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第九屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議通知和材料于2019年10月10日以郵件和電話的形式送達(dá)全體董事，會(huì)議于2019年10月15日以現(xiàn)場(chǎng)結(jié)合通訊表決的方式召開。本次會(huì)議應(yīng)出席董事9人，實(shí)到董事9人。公司監(jiān)事及高級(jí)管理人員列席了會(huì)議。本次董事會(huì)會(huì)議的召開符合《公司法》和《公司章程》的規(guī)定。

　　會(huì)議由董事長王海波先生主持。

　　二、董事會(huì)審議情況

　　1、審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格及數(shù)量的議案》

　　鑒于公司實(shí)施了2018年度權(quán)益分派實(shí)施方案，公司根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》以及公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定應(yīng)對(duì)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。經(jīng)審議，董事會(huì)認(rèn)為公司本次對(duì)2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格及數(shù)量的調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要的相關(guān)規(guī)定，同意將股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由19.84元/股調(diào)整為11.46元/股，股票期權(quán)授予數(shù)量由2,968,000份調(diào)整為4,748,800份。

　　具體內(nèi)容詳見公司于2019年10月17日披露的《關(guān)于調(diào)整公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格及數(shù)量的公告》(2019-95)。

　　獨(dú)立董事對(duì)本議案發(fā)表了獨(dú)立意見。

　　表決結(jié)果：6票贊成，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。同意的票數(shù)占全體董事所持的有效表決權(quán)票數(shù)的100%。

　　陳家潮、劉子庚、李光勇回避表決。

　　2、審議通過了《關(guān)于注銷2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)的議案》

　　由于授予股票期權(quán)的5名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因離職，已不符合激勵(lì)條件，經(jīng)審議，董事會(huì)認(rèn)為本次注銷2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)事項(xiàng)符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》和《2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》的相關(guān)規(guī)定，同意對(duì)2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)合計(jì)83,200份予以注銷。

　　本次注銷2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)事項(xiàng)不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，也不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)的勤勉盡職。

　　具體內(nèi)容詳見公司于2019年10月17日披露的《關(guān)于注銷2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)的公告》(2019-96)。

　　獨(dú)立董事對(duì)本議案發(fā)表了獨(dú)立意見。

　　表決結(jié)果：9票贊成，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。同意的票數(shù)占全體董事所持的有效表決權(quán)票數(shù)的100%。

　　3、審議通過了《關(guān)于公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》

　　經(jīng)審議，董事會(huì)認(rèn)為公司199名激勵(lì)對(duì)象行權(quán)資格合法有效，滿足《公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》設(shè)定的第一個(gè)行權(quán)期的行權(quán)條件，因此同意公司為199名激勵(lì)對(duì)象辦理第一個(gè)行權(quán)期的1,866,240股股票期權(quán)的行權(quán)手續(xù)。

　　本次行權(quán)對(duì)公司基本每股收益影響較??；行權(quán)模式的選擇不會(huì)對(duì)股票期權(quán)的定價(jià)造成影響。股票期權(quán)選擇自主行權(quán)模式不會(huì)對(duì)股票期權(quán)的定價(jià)及會(huì)計(jì)核算造成實(shí)質(zhì)影響。

　　具體內(nèi)容詳見公司于2019年10月17日披露的《關(guān)于公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的公告》(2019-97)。

　　獨(dú)立董事對(duì)本議案發(fā)表了獨(dú)立意見。

　　表決結(jié)果：6票贊成，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。同意的票數(shù)占全體董事所持的有效表決權(quán)票數(shù)的100%。

　　陳家潮、劉子庚、李光勇回避表決。

　　三、備查文件

　　1、公司《第九屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議決議》

　　2、公司獨(dú)立董事出具的《獨(dú)立董事關(guān)于公司第九屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》

　　特此公告。

　　廣東凌霄泵業(yè)股份有限公司

　　董事會(huì)

　　2019年10月17日

　　證券代碼：002884   證券簡(jiǎn)稱：凌霄泵業(yè)   公告編號(hào)：2019-99

　　廣東凌霄泵業(yè)股份有限公司

　　第九屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議決議公告

　　本公司及監(jiān)事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開情況

　　1、本次監(jiān)事會(huì)由監(jiān)事會(huì)主席梁瑞軍先生召集，會(huì)議通知于2019年10月10日以電子郵件及電話方式等通訊方式發(fā)出。

　　2、本次監(jiān)事會(huì)于2019年10月15日以現(xiàn)場(chǎng)的方式舉行，采取書面記名投票進(jìn)行表決；

　　3、本次監(jiān)事會(huì)應(yīng)到監(jiān)事3名，實(shí)到3名。

　　4、本次監(jiān)事會(huì)由梁瑞軍先生主持，公司董事會(huì)秘書劉子庚列席了本次監(jiān)事會(huì)。

　　5、本次監(jiān)事會(huì)會(huì)議的召集、召開和表決程序符合《中華人民共和國公司法》等相關(guān)法律法規(guī)及《廣東凌霄泵業(yè)股份有限公司章程》的規(guī)定，表決所形成決議合法、有效。

　　二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議情況

　　1、審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格及數(shù)量的議案》

　　鑒于公司實(shí)施了2018年度權(quán)益分派實(shí)施方案，公司根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》以及公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定擬對(duì)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。監(jiān)事會(huì)經(jīng)認(rèn)真審核認(rèn)為：本次對(duì)2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要的相關(guān)規(guī)定，不存在損害公司股東利益的情形，同意將股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由19.84元/股調(diào)整為11.46元/股，股票期權(quán)授予數(shù)量由2,968,000份調(diào)整為4,748,800份。

　　具體內(nèi)容詳見公司于2019年10月17日披露的《關(guān)于調(diào)整公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格及數(shù)量的公告》(2019-95)。

　　獨(dú)立董事對(duì)本議案發(fā)表了獨(dú)立意見。

　　表決結(jié)果：3票贊成，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

　　2、審議通過了《關(guān)于注銷2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)的議案》

　　由于授予股票期權(quán)的5名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因離職，已不符合激勵(lì)條件，監(jiān)事會(huì)經(jīng)認(rèn)真審核認(rèn)為：公司本次注銷2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》和《2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》的相關(guān)規(guī)定，履行了必要的審議程序，同意對(duì)2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)合計(jì)83,200份予以注銷。

　　具體內(nèi)容詳見公司于2019年10月17日披露的《關(guān)于注銷2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)的公告》(2019-96)。

　　獨(dú)立董事對(duì)本議案發(fā)表了獨(dú)立意見。

　　表決結(jié)果：3票贊成，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

　　3、審議通過了《關(guān)于公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》

　　公司監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核查后認(rèn)為：公司199名激勵(lì)對(duì)象行權(quán)資格合法有效，滿足《公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》設(shè)定的第一個(gè)行權(quán)期的行權(quán)條件，不存在損害公司股東利益的情形。同意公司為199名激勵(lì)對(duì)象辦理第一個(gè)行權(quán)期的1,866,240份股票期權(quán)的行權(quán)手續(xù)。

　　具體內(nèi)容詳見公司于2019年10月17日披露的《關(guān)于公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的公告》(2019-97)。

　　獨(dú)立董事對(duì)本議案發(fā)表了獨(dú)立意見。

　　表決結(jié)果：3票贊成，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

　　三、備查文件

　　1、廣東凌霄泵業(yè)股份有限公司第九屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議決議；

　　特此公告。

　　廣東凌霄泵業(yè)股份有限公司

　　監(jiān)事會(huì)

　　2019年10月17日