股票代碼：600380        證券簡稱：健康元    公告編號：臨2020-021

　　健康元藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司

　　關(guān)于以集中競價(jià)交易方式回購股份進(jìn)展情況的公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　健康元藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱：本公司）于2020年2月10日召開七屆董事會(huì)二十一次會(huì)議，審議并通過《關(guān)于以集中競價(jià)交易方式回購股份方案的議案》等相關(guān)議案，同意公司使用自有資金以集中競價(jià)交易方式回購公司股份，回購資金總額為不低于人民幣15,000萬元（含）且不超過人民幣30,000萬元（含），

　　回購價(jià)格為不超過人民幣15元/股（含），回購期限為自公司董事會(huì)審議通過回購方案之日起不超過12個(gè)月。詳見《健康元藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司關(guān)于以集中競價(jià)交易方式回購公司股份方案的公告》（臨2020-008）、《健康元藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司關(guān)于以集中競價(jià)交易方式回購公司股份的回購報(bào)告書》（臨2020-010）。

　　根據(jù)《上海證券交易所上市公司回購股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將本公司回購股份進(jìn)展情況公告如下：

　　截至2020年2月29日，本公司尚未實(shí)施股份回購，詳見《健康元藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司于以集中競價(jià)交易方式回購股份進(jìn)展情況的公告》（臨2020-017）。

　　2020年3月12日，本公司通過集中競價(jià)交易方式首次回購股份100,000股，占本公司總股本（1,946,920,524股）的比例為0.01%，購買的最高價(jià)為11.58元/股，最低價(jià)為11.56元/股，已支付的總金額為115.74萬元（含手續(xù)費(fèi)），詳見《健康元藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司關(guān)于以集中競價(jià)交易方式首次回購公司股份的公告》（臨2020-018）。

　　截至2020年3月31日，本公司通過集中競價(jià)交易方式累計(jì)回購股份4,180,072股，占本公司總股本（1,946,920,524股）的比例為0.21%，購買的最高價(jià)為11.58元/股，最低價(jià)為10.33元/股，已支付的總金額為4,530.75萬元（含手續(xù)費(fèi)）。

　　公司上述回購進(jìn)展符合既定的股份回購方案，后續(xù)本公司將嚴(yán)格按照《上海證券交易所上市公司回購股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定，實(shí)施股份回購計(jì)劃并及時(shí)履行信息披露義務(wù)，敬請廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　特此公告。

　　健康元藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司

　　二〇二〇年四月二日

　　股票代碼：600380      股票名稱：健康元    公告編號：臨2020-022

　　健康元藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司

　　關(guān)于公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃2020第一季度自主行權(quán)結(jié)果

　　暨股份變動(dòng)公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)結(jié)果：公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)數(shù)量為1,172.40萬份，行權(quán)有效期為2019年12月21日至2020年12月20日，行權(quán)方式為自主行權(quán)。2020年1月1日至2020年3月31日期間，行權(quán)數(shù)量為8,887,186股。截至2020年3月31日，公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一個(gè)行權(quán)期累計(jì)行權(quán)且完成股份過戶登記為8,887,186股，占第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)股票期權(quán)總量的75.80%。

　　一、本次股票期權(quán)行權(quán)的決策程序及相關(guān)信息披露

　　1、2018年11月26日，公司召開七屆董事會(huì)五次會(huì)議審議并通過《關(guān)于公司〈2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于公司〈2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于提請公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》，公司獨(dú)立董事對本次激勵(lì)計(jì)劃發(fā)表了獨(dú)立意見，律師、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問等中介機(jī)構(gòu)出具相應(yīng)報(bào)告。

　　2、2018年11月26日，公司召開七屆監(jiān)事會(huì)四次會(huì)議審議并通過《關(guān)于公司〈2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于公司〈2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于核實(shí)〈2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象名單〉的議案》，并就本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展及是否存在損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表了審核意見。

　　3、2018年11月27日至2018年12月6日，公司在官網(wǎng) (http://www.joincare.com/)對激勵(lì)對象的姓名和職務(wù)進(jìn)行內(nèi)部公示。公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)和董事會(huì)辦公室未接到與激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對象有關(guān)的任何異議。2018年12月8日，公司監(jiān)事會(huì)披露了《關(guān)于公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃予激勵(lì)對象名單的核查意見及公示情況說明》。

　　4、2018年12月13日，公司召開2018年第三次臨時(shí)股東大會(huì)，審議并通過《關(guān)于公司〈2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于公司〈2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于提請公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》，并披露了《關(guān)于2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。

　　5、2018年12月21日，公司分別召開七屆董事會(huì)六次會(huì)議和七屆監(jiān)事會(huì)五次會(huì)議審議并通過《關(guān)于調(diào)整公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予數(shù)量及名單的議案》、《關(guān)于向激勵(lì)對象首次授予股票期權(quán)的議案》，關(guān)聯(lián)董事對相關(guān)議案已進(jìn)行回避表決，公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了獨(dú)立意見。監(jiān)事會(huì)對本次授予股票期權(quán)的激勵(lì)對象名單及授予安排等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了核實(shí)。

　　6、2019年1月24日，公司分別召開七屆董事會(huì)七次會(huì)議和七屆監(jiān)事會(huì)六次會(huì)議審議并通過《關(guān)于調(diào)整公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予數(shù)量及名單的議案》，關(guān)聯(lián)董事對相關(guān)議案已進(jìn)行回避表決，公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對此發(fā)表了審核意見。

　　7、2019年1月28日，公司首次授予的3,572.00萬份股票期權(quán)已在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完畢授予登記手續(xù)。

　　8、2019年6月10日，公司分別召開七屆董事會(huì)十二次會(huì)議和七屆監(jiān)事會(huì)十一次會(huì)議，審議并通過《關(guān)于調(diào)整公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予行權(quán)價(jià)格的議案》及《關(guān)于注銷部分已授予尚未行權(quán)的公司2018年股票期權(quán)的議案》。因利潤分配，調(diào)整首次授予行權(quán)價(jià)格至8.05元/股。因部分原激勵(lì)對象離職等原因，注銷其已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)，激勵(lì)對象由原320人調(diào)整為281人，期權(quán)數(shù)量由原3,572萬份調(diào)整為3,177萬份，注銷395萬份。關(guān)聯(lián)董事對相關(guān)議案已進(jìn)行回避表決，公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對此發(fā)表了審核意見。

　　9、2019年9月23日，公司分別召開七屆董事會(huì)十六次會(huì)議和七屆監(jiān)事會(huì)十三次會(huì)議審議并通過《關(guān)于向激勵(lì)對象授予預(yù)留股票期權(quán)的議案》，公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了獨(dú)立意見。監(jiān)事會(huì)對本次預(yù)留授予股票期權(quán)的激勵(lì)對象名單及授予安排等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了核實(shí)。

　　10、2019年10月28日，公司分別召開七屆董事會(huì)十七次會(huì)議和七屆監(jiān)事會(huì)十四次會(huì)議審議并通過《關(guān)于注銷部分已授予尚未行權(quán)的公司2018年股票期權(quán)的議案》及《關(guān)于調(diào)整公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予數(shù)量及名單的議案》，公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了獨(dú)立意見。

　　11、2019年11月12日，公司預(yù)留授予的897.00萬份股票期權(quán)已在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完畢授予登記手續(xù)。

　　12、2019年12月4日，公司分別召開七屆董事會(huì)十九次會(huì)議和七屆監(jiān)事會(huì)十五次會(huì)議審議并通過《關(guān)于 2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對此發(fā)表了審核意見。

　　13、2020年1月3日，本公司公開披露《健康元藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司關(guān)于公司2018 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃2019年第四季度自主行權(quán)結(jié)果公告》。

　　14、2020年3月3日，本公司公開披露《健康元藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司關(guān)于股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃限制行權(quán)期間的提示性公告》。

　　二、本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)的基本情況

　?。ㄒ唬┘?lì)對象行權(quán)的股份數(shù)量

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　?。ǘ┍敬涡袡?quán)股票來源情況

　　本次行權(quán)股票來源為公司向激勵(lì)對象定向增發(fā)的A股普通股。

　?。ㄈ┬袡?quán)人數(shù)

　　2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一個(gè)行權(quán)期符合條件的激勵(lì)對象為258名。

　　2020年第一季度，公司共有231名激勵(lì)對象行權(quán)。

　　截至2020年3月31日，公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的第一個(gè)行權(quán)期共有231名激勵(lì)對象行權(quán)。

　　三、本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)股票的上市流通安排及股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況

　?。ㄒ唬┬袡?quán)股票的上市流通日：公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃采取自主行權(quán)方式，行權(quán)所得股票可于行權(quán)日（T日）后的第二個(gè)交易日（T+2）日上市交易。

　?。ǘ┬袡?quán)股票的上市流通數(shù)量：2020年第一季度，行權(quán)股票上市流通數(shù)量為8,887,186股；截至2020年3月31日，公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)股票上市流通數(shù)量為8,887,186股。

　?。ㄈ┍敬渭?lì)對象行權(quán)后，公司新增股份均為無限售條件流通股。

　　參與行權(quán)的董事、高級管理人員行權(quán)新增股份按照相關(guān)法律法規(guī)自行權(quán)之日起鎖定6個(gè)月，轉(zhuǎn)讓時(shí)須遵守上海證券交易所《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員持有本公司股份及其變動(dòng)管理業(yè)務(wù)指引》及中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。

　　（四）本次股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況

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　　本次股份變動(dòng)后，公司實(shí)際控制人未發(fā)生變化。

　　四、驗(yàn)資及股份登記情況

　　致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）已出具驗(yàn)資報(bào)告：截至2020年3月31日止，共有231名激勵(lì)對象行權(quán)8,887,186股，行權(quán)資金71,541,847.30元已繳存在中國工商銀行(5.140, -0.05, -0.96%)深圳紅圍支行4000021219200087108賬號中，其中新增注冊資本人民幣8,887,186元，人民幣62,654,661.30元作為資本公積處理，詳見《健康元藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司驗(yàn)資報(bào)告》（致同驗(yàn)字（2020）第442ZC0063號）

　　公司本次增資后的股本為人民幣1,946,920,524元，其中，限售的流通股股份為0元，占0%；無限售流通股股份為1,946,920,524元，占100%。

　　2020年第一季度，公司激勵(lì)對象通過自主行權(quán)方式已在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司過戶登記股份為8,887,186股；截至2020年3月31日，公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的第一個(gè)行權(quán)期通過自主行權(quán)方式已在中登上海分公司過戶登記股份為8,887,186股。

　　五、本次募集資金使用計(jì)劃及對公司財(cái)務(wù)的影響

　　本次行權(quán)繳款資金為人民幣71,541,847.30元，其中新增注冊資本人民幣8,887,186元，人民幣62,654,661.30元作為資本公積處理。本次行權(quán)對公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果均不構(gòu)成重大影響。

　　特此公告。

　　健康元藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司

　　二〇二〇年四月二日