近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)深圳證監(jiān)局發(fā)布了一則行政監(jiān)管措施決定書(shū)，西南證券(600369,股吧)深南大道證券營(yíng)業(yè)部員工違規(guī)遭罰。

　　據(jù)行政監(jiān)管措施決定書(shū)顯示，經(jīng)查，2019年盧紅軍在西南證券股份有限公司深圳深南大道證券營(yíng)業(yè)部任投資顧問(wèn)期間，未能勤勉、審慎地為客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。

　　上述行為違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2010]27號(hào)）第四條的有關(guān)規(guī)定。因此根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)盧紅軍采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　值得注意的是，這已經(jīng)是西南證券近兩個(gè)月內(nèi)因此事收到的第二張罰單，內(nèi)控方面堪憂(yōu)。

　　早在3月13日，深圳證監(jiān)局就曾因存在投顧人員私下代客戶(hù)辦理證券交易的行為，營(yíng)業(yè)部未能有效實(shí)施合規(guī)管理，存在內(nèi)部控制不完善等問(wèn)題對(duì)涉事的深南大道營(yíng)業(yè)部做出處罰。

　　另外，近日西南證券香港子公司西證香港證券經(jīng)紀(jì)有限公司也不太平，因未遵從有關(guān)打擊洗錢(qián)及恐怖分子資金籌集的監(jiān)管規(guī)定，遭證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)（證監(jiān)會(huì)）譴責(zé)及罰款500萬(wàn)元。

　　2019年信用減值超3億元

　　據(jù)西南證券官網(wǎng)顯示，西南證券前身為始于1988年重慶有價(jià)證券公司，是國(guó)內(nèi)最早的10家證券公司之一?？偛课挥谥貞c，目前注冊(cè)資本56.45億元。下設(shè)128家分支機(jī)構(gòu)，擁有全資子公司7家。2009年，西南證券在上海證券交易所上市（股票代碼：600369.SH）。

　　據(jù)天眼查顯示，西南證券現(xiàn)任董事長(zhǎng)為廖慶軒，生于1961年6月,曾先后任重慶市商業(yè)銀行行長(zhǎng)、重慶市國(guó)資委副主任、重慶市人民政府副秘書(shū)長(zhǎng)；重慶渝富資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理集團(tuán)有限公司董事長(zhǎng)、黨委書(shū)記；重慶市國(guó)資委主任、黨委副書(shū)記等職務(wù)。 2016年7月15日任西南證券董事長(zhǎng)一職至今。

　　現(xiàn)任總裁為吳堅(jiān)，1985年參加工作，2016年7月18日起擔(dān)任西南證券總裁一職至今，兼任重慶股份轉(zhuǎn)讓中心有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)，西證國(guó)際投資有限公司董事，西證國(guó)際證券股份有限公司執(zhí)行董事，重慶仲裁委仲裁員。

　　據(jù)西南證券發(fā)布的2019年財(cái)務(wù)報(bào)告顯示，西南證券2019年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入34.89億元，同比增加27.14%；歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)10.42億元，同比大增359.35%。

　　但值得注意的是，2019年，西南證券未保薦IPO企業(yè)過(guò)會(huì)、未保薦企業(yè)登陸科創(chuàng)板。西南證券信用減值損失共3.01億元。其中，買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)減值損失5402.85萬(wàn)元，其他應(yīng)收款壞賬損失2.76億元。

　　去年多只資管產(chǎn)品出現(xiàn)違約

　　另外，過(guò)去的一年，西南證券旗下多只資管產(chǎn)品出現(xiàn)違約并涉訴訟。

　　2019年8月，西南證券代資管計(jì)劃向重慶市第一中級(jí)人民法院提起訴訟，申請(qǐng)安徽省外經(jīng)建設(shè)（集團(tuán)）有限公司對(duì)“16皖經(jīng)02”債券承擔(dān)違約責(zé)任，償付債券本金及利息21160萬(wàn)元及違約金等。

　　2019年9月，西南證券代旗下多只資管計(jì)劃分別向重慶市第一中級(jí)人民法院和重慶市江北區(qū)人民法院提起訴訟，申請(qǐng)就同益實(shí)業(yè)集團(tuán)有限責(zé)任公司2016年公司債券（16同益?zhèn)┪茨芨鶕?jù)約定履行回售義務(wù)承擔(dān)違約責(zé)任，請(qǐng)求償付債券本金及利息24862.93萬(wàn)元、違約金、逾期利息、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)等。其中，公司自有資金本金約2.31億元。

　　2020年2月29日，因未名醫(yī)藥(002581,股吧)第一大股東北京北大未名生物工程集團(tuán)有限公司就未名醫(yī)藥股票質(zhì)押式回購(gòu)交易違約，西南證券旗下“西南證券鵬瑞3號(hào)定向資產(chǎn)管理計(jì)劃”涉及訴訟，涉案金額約為9.87億元。

　　分類(lèi)評(píng)級(jí)或再受影響？

　　按照慣例，每年中旬監(jiān)管將公布當(dāng)年的證券公司分類(lèi)評(píng)級(jí)結(jié)果。據(jù)業(yè)內(nèi)人士表示，收到監(jiān)管警示函將會(huì)使公司在當(dāng)年的分類(lèi)評(píng)級(jí)中扣分，嚴(yán)重者可能導(dǎo)致分類(lèi)評(píng)級(jí)下降。

　　據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的2019年證券公司分類(lèi)結(jié)果顯示，西南證券在2019年就曾遭到降級(jí)，從2018年BBB的下降一個(gè)等級(jí)至BB。今年的兩月內(nèi)連收兩張罰單是否會(huì)對(duì)分類(lèi)評(píng)級(jí)造成影響目前還不得而知。但一旦今年的分類(lèi)評(píng)級(jí)遭到下調(diào)，西南證券的業(yè)績(jī)可能會(huì)遭到打擊。