近日,廣東證監(jiān)局公布了四份行政監(jiān)管措施決定書,均涉及長城期貨。

　　公告顯示,經(jīng)查,長城期貨存在以下情況：

　　一是公司未取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格,但其微信公眾號公示的公司簡介包含“期貨投資咨詢”的內(nèi)容。同時,公司期貨投資咨詢從業(yè)人員以公司名義形成和對外傳播含有行情分析、趨勢建議以及具體期貨品種、買賣方向、價格的材料,且對個別客戶做出含有具體期貨品種、買賣方向、合約數(shù)量和價格的操作建議。

　　二是個別從業(yè)人員長期在股東主要辦公場所辦公。上述情況反映出公司在業(yè)務(wù)、人員等方面未進行有效管控的問題,違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條的規(guī)定。

　　根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定,廣東證監(jiān)局決定對長城期貨采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)高度重視,切實加強業(yè)務(wù)和人員管控,對責(zé)任人員嚴格進行內(nèi)部問責(zé)。

　　此外,長城期貨總經(jīng)理、副總經(jīng)理因未能做好對公司期貨投資咨詢?nèi)藛T及其活動的管理工作,被廣東證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。另有一名員工,因在長城期貨工作期間,存在以他人名義從事期貨交易和私下接收客戶委托進行期貨交易的行為,被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。（許盈）