?。ㄓ浾?宋薇萍）上海期貨交易所子公司上海國(guó)際能源交易中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)上期能源）8月31日發(fā)布公告稱(chēng),根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》《期貨交易所管理辦法》等有關(guān)法規(guī)和規(guī)章,上期能源對(duì)《上海國(guó)際能源交易中心違規(guī)處理細(xì)則（征求意見(jiàn)稿）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《違規(guī)處理細(xì)則》）進(jìn)行了修訂,現(xiàn)向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

　　據(jù)介紹,《違規(guī)處理細(xì)則》修訂,一是結(jié)合期貨立法及相關(guān)法規(guī)規(guī)章修訂,落實(shí)新的監(jiān)管要求；二是為打擊新型違規(guī)行為提供制度供給；三是紀(jì)律處分的程序性規(guī)定有待完善；四是加強(qiáng)監(jiān)管規(guī)則與國(guó)際接軌。

　　主要修訂內(nèi)容涉及總則部分、稽查部分、違規(guī)處理部分以及關(guān)于紀(jì)律處分的規(guī)定、裁決與執(zhí)行部分、糾紛調(diào)解部分等六大領(lǐng)域內(nèi)容。

　　其中,總則部分?jǐn)U大了規(guī)則適用范圍。《違規(guī)處理細(xì)則》明確,本辦法規(guī)范對(duì)象為“期貨市場(chǎng)參與者”,并對(duì)期貨市場(chǎng)參與者包括的主體進(jìn)行列舉。

　　違規(guī)處理部分,《違規(guī)處理細(xì)則》一是刪去期貨公司會(huì)員違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格管理規(guī)定行為的規(guī)定。二是增加會(huì)員“在期權(quán)買(mǎi)方客戶(hù)資金不足時(shí)接受客戶(hù)行權(quán)申請(qǐng)”的違規(guī)行為。三是根據(jù)2019年修訂的《期貨公司監(jiān)督管理辦法》,增加會(huì)員、境外特殊參與者“未按規(guī)定履行客戶(hù)管理義務(wù)”的違規(guī)行為。四是增加會(huì)員、境外特殊參與者“未按規(guī)定履行境外中介機(jī)構(gòu)備案義務(wù)”的違規(guī)行為,并增加“違反國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章和違反能源中心章程及有關(guān)規(guī)定的其他行為”作為兜底條款。

　　對(duì)于違反交易管理規(guī)定的違規(guī)行為,《違規(guī)處理細(xì)則》明確,完善關(guān)于頻繁報(bào)撤單影響價(jià)格違規(guī)行為的表述,刪除“惡意”的主觀要件,認(rèn)定違規(guī)行為不再要求達(dá)到主觀惡意。完善關(guān)于對(duì)敲行為、自成交、利用內(nèi)幕信息交易違規(guī)行為的表述。根據(jù)兩高發(fā)布的司法解釋新增蠱惑交易、“搶帽子”違規(guī)行為規(guī)定。對(duì)編造或者傳播虛假信息、誤導(dǎo)性信息或者不確定的重大信息或通過(guò)對(duì)合約或者合約標(biāo)的物作出公開(kāi)評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或者投資建議,影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量謀取不正當(dāng)利益等行為進(jìn)行規(guī)范。新增程序化交易相關(guān)違規(guī)行為。