“我們公司已經(jīng)在某地股權(quán)平臺(tái)掛牌，即將上市，購(gòu)買原始股的話未來上市之后收益翻番！”

　　“我們公司在新三板市場(chǎng)掛牌，即將轉(zhuǎn)板，購(gòu)買原始股可以直接簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，轉(zhuǎn)板后利潤(rùn)將翻十幾倍！”

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　　曾經(jīng)，資本市場(chǎng)中有不少投資者被各種“原始股”騙得損失慘重，如今騙子們又盯上了“科創(chuàng)板”概念，妄圖復(fù)制曾經(jīng)的騙局。

　　6月3日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布非法證券期貨警示稱，近期，一些不法分子借“科創(chuàng)板”“創(chuàng)業(yè)板”“納斯達(dá)克”等概念炒作，編造公司即將到上海、深圳或境外交易所上市的噱頭，誘導(dǎo)不明真相的個(gè)人購(gòu)買所謂“原始股”；有的公司在推銷產(chǎn)品時(shí)兜售“原始股”，承諾高比例分紅，吸收大量社會(huì)公眾資金。這些多是騙人錢財(cái)?shù)倪`法犯罪活動(dòng)。

　　各種騙局套路頻出

　　套路一：謊稱“原始股”即將轉(zhuǎn)板納斯達(dá)克上市

　　近年來，北京某公司及其集團(tuán)公司通過各省、市級(jí)代理公司，叫賣OTCBB(美國(guó)場(chǎng)外柜臺(tái)交易系統(tǒng))掛牌公司的原始股，且稱即將轉(zhuǎn)板納斯達(dá)克上市。

　　銷售代理表示回報(bào)以幾倍、幾十倍計(jì)算，即使項(xiàng)目三年內(nèi)沒有上市，該公司也會(huì)退還本金及10%違約金。

　　趙某等人打著上述集團(tuán)的科研項(xiàng)目即將上市的幌子，以給投資人配發(fā)原始股權(quán)為誘餌，在盤錦市歡喜嶺地區(qū)、盤錦市興隆臺(tái)區(qū)、吉林市、東豐縣、東遼縣進(jìn)行傳銷活動(dòng)，直接或間接發(fā)展9個(gè)層級(jí)，共計(jì)51人，非法獲利人民幣3.4萬元。

　　結(jié)合趙某其他違法行為，遼寧的法院判決被告人趙某犯組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪，判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣10萬元。

　　套路二：低價(jià)兜售所謂境外上市公司“原始股”

　　案例1，2006年，犯罪分子錢某等人成立“美國(guó)第一聯(lián)邦北京代表處”，并與西安交大長(zhǎng)天軟件股份有限公司簽訂協(xié)議，以1276萬元收購(gòu)交大長(zhǎng)天39.88%的股權(quán)，每股作價(jià)1.6元。同時(shí)，其在北京多次召開投資說明會(huì)，聲稱交大長(zhǎng)天股票將在美國(guó)上市，投資可獲得近10倍的高額回報(bào)。在多番勸誘下，100余名投資者分別以7到10元不等的價(jià)格購(gòu)買了交大長(zhǎng)天股票，涉案金額約3000萬元。

　　案發(fā)后，公安機(jī)關(guān)迅速行動(dòng)，將上述39.88%的股權(quán)予以凍結(jié)。2008年，北京市西城區(qū)法院對(duì)此案作出判決，判處錢某等人犯非法經(jīng)營(yíng)罪，并決定將凍結(jié)的股份予以變賣，變賣款及追回的其他款項(xiàng)按比例發(fā)還投資者。

　　案例2，2013年底，投資者向深圳證監(jiān)局反映，深圳市金吉投資基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“金吉投資”)致電投資者，稱深圳市九州源礦業(yè)投資股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“九州源”)擬在加拿大多倫多交易所上市，金吉投資代表九州源公司向廣大投資者出售原始股，原始股價(jià)格較低，一旦公司上市成功，將獲得巨大收益，若上市不成功，九州源則以高于投資者購(gòu)買價(jià)的金額回購(gòu)股份。

　　經(jīng)調(diào)查，深圳證監(jiān)局基本確認(rèn)九州源通過金吉投資推介并公開銷售公司原始股的行為涉嫌非法發(fā)行。深圳證監(jiān)局遂將案件線索及相關(guān)證據(jù)材料移送深圳市經(jīng)偵局。2014年3月，深圳市經(jīng)偵局正式立案?jìng)刹?。隨后發(fā)現(xiàn)，相關(guān)公司實(shí)際控制人為逃避打擊，又成立了一家子公司，并數(shù)次變換辦公場(chǎng)所。為防止更多投資者上當(dāng)受騙，減少社會(huì)危害，深圳證監(jiān)局與深圳市經(jīng)偵局及時(shí)調(diào)整打擊方案，決定迅速展開收網(wǎng)行動(dòng)。經(jīng)審犯罪嫌疑人對(duì)擅自發(fā)行股票等犯罪事實(shí)供認(rèn)不諱。

　　案例3，2005年，陜西楊陵亨泰綠色高科技股份有限公司對(duì)外宣稱其股票將于新加坡上市，承諾每股價(jià)格不低于3.6元，并以該公司證券部的名義向公眾銷售股票。至案發(fā)時(shí)，該公司共向363名投資者以2元至3.6元不等的價(jià)格銷售股票，金額累計(jì)達(dá)780余萬元。2008年，西安市碑林區(qū)法院對(duì)此案進(jìn)行了審理，判決楊陵亨泰公司及其法人代表陳某犯擅自發(fā)行股票罪。

　　套路三：宣稱“新三板”股票轉(zhuǎn)板誘使投資者高價(jià)購(gòu)買

　　2015年12月起，洪某某、鄧某某等人控制的安徽某財(cái)富資產(chǎn)管理有限公司、安徽某投資管理有限公司及其下轄公司、代理銷售公司和個(gè)體銷售人員，通過微信等工具招攬投資者，向投資者推薦“新三板”股票，宣稱某只“新三板”股票即將轉(zhuǎn)板上市，可賺取高額收益，誘使投資者高價(jià)向其購(gòu)買“新三板”股票。

　　經(jīng)查，洪某某、鄧某某等人銷售的多只“新三板”股票，是其從“新三板”掛牌企業(yè)原始股東處低價(jià)購(gòu)入的，再通過高價(jià)轉(zhuǎn)售給投資者獲取巨額利潤(rùn)。截至案發(fā)，以洪某某、鄧某某為首的犯罪團(tuán)伙，共向社會(huì)公眾銷售“新三板”股票金額4348.8萬元。

　　2017年6月23日，上海市靜安區(qū)人民法院依法對(duì)洪某某、鄧某某等人非法經(jīng)營(yíng)案作出判決，分別判處洪某某、鄧某某等12人非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑9個(gè)月至1年，緩刑1年至3年，并處罰金5萬元至50萬元。

　　擦亮眼！這三類渠道才合法

　　證監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào)，為了防止投資者上當(dāng)受騙，保護(hù)好投資者的財(cái)產(chǎn)利益，建議普通個(gè)人投資者通過以下合法渠道參與股票投資買賣：

　　一是上海證券交易所和深圳證券交易所

　　開有A股證券賬戶的個(gè)人投資者可以通過證券公司申購(gòu)擬上市公司首次公開發(fā)行的新股，購(gòu)買上市公司以配股、增發(fā)等形式發(fā)行的股票，也可以參與上市公司股票的日常交易。買賣深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板和上海證券交易所科創(chuàng)板股票的個(gè)人投資者應(yīng)當(dāng)滿足一定的適當(dāng)性要求。

　　二是全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(新三板)

　　新三板是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的全國(guó)性證券交易場(chǎng)所，開有新三板賬戶的個(gè)人投資者可以通過證券公司申請(qǐng)參與新三板掛牌公司股票買賣。參與新三板掛牌公司股票買賣的個(gè)人投資者應(yīng)當(dāng)滿足一定的適當(dāng)性要求。

　　三是區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)(也稱四板)

　　區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)(一般稱為“股權(quán)交易中心”或“股權(quán)交易所”)是按照國(guó)務(wù)院規(guī)定設(shè)立的私募證券的發(fā)行、轉(zhuǎn)讓場(chǎng)所，受所在地省級(jí)人民政府和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的協(xié)同監(jiān)管，個(gè)人投資者可在各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市四板市場(chǎng)開戶買賣其掛牌公司或展示企業(yè)股票。參與四板市場(chǎng)股票買賣的個(gè)人投資者應(yīng)當(dāng)滿足一定的適當(dāng)性要求。

　　圖片來源：證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

　　證監(jiān)會(huì)表示，需要提醒的是，凡未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，而采取廣告、公告、廣播、短信、推介會(huì)、說明會(huì)、互聯(lián)網(wǎng)以及其他公開勸誘等方式向社會(huì)不特定對(duì)象銷售股票的，屬于非法證券活動(dòng)。遇到推銷股票或公開勸誘時(shí)，要擦亮眼睛，提高警惕，謹(jǐn)防上當(dāng)受騙，造成財(cái)產(chǎn)損失。一旦發(fā)現(xiàn)自己的合法權(quán)益受到侵害，請(qǐng)及時(shí)向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。