部分券商細(xì)化科創(chuàng)板風(fēng)控要求 機(jī)構(gòu)推動進(jìn)度不一
摘要: 隨著科創(chuàng)板的腳步漸行漸近,為了做好投資者適當(dāng)性匹配工作,各大券商機(jī)構(gòu)也在加強風(fēng)險提示工作。北京商報記者6月4日獲悉,在加強風(fēng)險揭示上,包括中信建投證券、長江證券在內(nèi)的部分券商已提高了科創(chuàng)板業(yè)務(wù)的風(fēng)險等
隨著科創(chuàng)板的腳步漸行漸近,為了做好投資者適當(dāng)性匹配工作,各大券商機(jī)構(gòu)也在加強風(fēng)險提示工作。北京商報記者6月4日獲悉,在加強風(fēng)險揭示上,包括中信建投證券、【長江證券(000783)、股吧】在內(nèi)的部分券商已提高了科創(chuàng)板業(yè)務(wù)的風(fēng)險等級,另外中信建投證券還新修訂了兩融業(yè)務(wù)合約,覆蓋了科創(chuàng)板風(fēng)控要求。

6月4日,【中信建投(601066)、股吧】證券的更新版《融資融券交易風(fēng)險揭示書》(以下簡稱《揭示書》)和《融資融券業(yè)務(wù)合同書》(以下簡稱《合同書》)正式生效。北京商報記者注意到,中信建投證券根據(jù)科創(chuàng)板相關(guān)規(guī)定以及融資融券業(yè)務(wù)發(fā)展的需要,對上述《揭示書》及《合同書》中部分條款進(jìn)行修訂,修訂內(nèi)容加入了科創(chuàng)板股票兩融風(fēng)險揭示及相關(guān)規(guī)定。
具體來看,《揭示書》提醒,由于科創(chuàng)板股票在上市規(guī)則、交易規(guī)則、退市規(guī)則等方面相較于其他板塊股票存在較大差異,在融資融券業(yè)務(wù)的杠桿效應(yīng)下,股價波動風(fēng)險可能會擴(kuò)大投資者的損失。
除了對科創(chuàng)板兩融業(yè)務(wù)進(jìn)行合約調(diào)整外,中信建投還宣布,將科創(chuàng)板業(yè)務(wù)風(fēng)險等級由中等風(fēng)險調(diào)整為中高風(fēng)險。另外對于此前已開通科創(chuàng)板權(quán)限的客戶,中信建投將進(jìn)行重新評估,不匹配者將被暫停科創(chuàng)板權(quán)限。
“當(dāng)前券商提高科創(chuàng)板風(fēng)險等級及更新相關(guān)風(fēng)險提示將會是普遍的,也是券商業(yè)務(wù)匹配上科創(chuàng)板風(fēng)險狀況的應(yīng)有之舉?!睎|北證券研究總監(jiān)付立春對北京商報記者表示。在他看來,券商肩負(fù)起風(fēng)險提示的責(zé)任并預(yù)先提醒是很有必要的,能減少投資者不必要的損失,避免市場過度波動。不過他也坦言,監(jiān)管關(guān)于科創(chuàng)板的規(guī)則制定后,各家券商的推進(jìn)程度不一,在規(guī)則更新、流程完善、機(jī)制機(jī)構(gòu)設(shè)置等進(jìn)程上存在差距,這需要證券公司各部門各環(huán)節(jié)充分協(xié)同起來,將規(guī)則落實到位。
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