科創(chuàng)板公司上市踩“紅線”再次遇到監(jiān)管的利刃出擊。上交所最新披露的監(jiān)管措施顯示，招商證券兩名科創(chuàng)板企業(yè)保薦代表人收到監(jiān)管警示函，而在此之前，涉及主體安翰科技(武漢)股份有限公司(下稱安翰科技)的上市進程已“終止”。

　　上交所公告稱，對于科創(chuàng)板上市公司的監(jiān)管從未放松。月余前，上交所密集披露6份行政監(jiān)管決定，涉及主體包含四家科創(chuàng)板申報企業(yè)，涉及人員包含8名保薦代表人、2名簽字會計師、3名簽字律師共計13名中介機構人員。

　　保薦職責不到位，兩名保薦人領警示函

　　據(jù)上交所公告顯示，傅承、沈韜系招商證券指定的安翰科技申請首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市項目的保薦代表人。經(jīng)上交所查明，傅承、沈韜存在未充分關注發(fā)行人與第一大客戶之間的采購合作安排，導致招股說明書及問詢回復相關披露與實際情況不一致，以及未充分關注實際控制人資金流水異常兩大方面問題。

　　據(jù)招股說明書(申報稿)披露，美年大健康產(chǎn)業(yè)(集團)有限公司(下稱美年大健康)為安翰科技第一大客戶，報告期內(nèi)安翰科技來自美年大健康的收入占比分別為 81.00%、73.50%和76.27%。美年大健康的實際控制人通過上海中衛(wèi)安健創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)(有限合伙)(下稱中衛(wèi)安健)持有安翰科技 3.6013%的股份。

　　上交所在現(xiàn)場督導中查明，2016年10月，中衛(wèi)安健與安翰科技簽訂增資協(xié)議約定，美年大健康承諾2016年1月至2019年6月向安翰科技采購15萬顆膠囊胃鏡產(chǎn)品，并開展不少于100家門店的合作。

　　不過，在上交所對相關內(nèi)容進行詢問時，保薦人均回復稱安翰科技與美年大健康之間不存在其他利益安排，并未提及相關承諾采購、合作情況。

　　除此以外，兩名保薦人未發(fā)現(xiàn)實際控制人之一吉朋松在報告期內(nèi)的資金流水異常的情況。上交所指出，督導組進場前，保薦代表人僅調(diào)取了上述實際控制人 1 個銀行賬戶的資金流水情況，且該賬戶資金流水規(guī)模較小。資金流水明細顯示，該實際控制人還存在另一銀行賬戶。在其他銀行賬戶中核查發(fā)現(xiàn)，報告期內(nèi)吉朋松與美年大健康某高級管理人員存在大額資金往來。其中，該高級管理人員曾于2016年5月3日向吉朋松轉(zhuǎn)賬1150萬元，并備注“1%股權款”。

　　“發(fā)行人與重要客戶之間是否存在相關利益安排、實際控制人與重要客戶之間是否存在異常資金往來等情況，系影響發(fā)行人業(yè)務是否獨立、是否具備持續(xù)經(jīng)營能力等審核判斷的重要因素，也是影響投資者投資決策的重要信息”，上交所表示。

　　上交所認為，傅承、沈韜作為保薦代表人直接負責對發(fā)行人的盡職調(diào)查工作，履行相關保薦職責不到位，在多輪審核問詢要求說明并核查的情況下，仍未充分關注增資過程中發(fā)行人第一大客戶美年大健康所作的采購承諾及合作安排，導致招股說明書(申報稿)相關信息披露不規(guī)范、問詢回復意見與實際情況不符；遺漏對實際控制人重要銀行賬戶流水情況的核查，未能充分關注到發(fā)行人實際控制人與第一大客戶高級管理人員存在資金流水的異常，相關核查不到位。

　　對此，上交所決定對兩名保薦代表人予以監(jiān)管警示。

　　主體公司撤銷上市申請

　　在兩位保薦代表人收到警示函之前，主體公司安翰科技的上市申請也已顯示為“終止”狀態(tài)。

　　根據(jù)2019年11月的一份通知書，2019年3月21日，安翰科技和保薦人招商證券分別向上交所提交了相關申請文件，同年11月25日，安翰科技申請撤回相關申請文件。

　　根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》第六十七條的相關規(guī)定，上交所決定終止對安翰科技首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的審核。

　　資料顯示，安翰科技2019年3月22日提交招股書申報稿，是科創(chuàng)板首批9家獲得受理的申報企業(yè)之一。

　　當年5月10日，重慶金山醫(yī)療器械有限公司、金山科技在重慶市第一中級人民法院，向安翰科技提起了8項專利侵權訴訟。

　　18天后的5月28日，安翰科技向重慶市第一中級人民法院對金山科技提起“因惡意提起知識產(chǎn)權訴訟損害責任糾紛”的訴訟，此后的2019年6月20日，安翰科技向國家知識產(chǎn)權局對涉案全部8項專利提出無效宣告請求。

　　2019年11月20日，安翰科技收到國家知識產(chǎn)權局對全部8項涉案專利發(fā)布的《無效宣告請求審查決定書》，其中6項涉案專利的決定為“宣告專利全部無效”，另外201410142372.8號、201611192694.9號2項涉案專利的決定為“維持專利權有效”。

　　而對于未來是否將繼續(xù)謀求上市，安翰科技表示，公司對自身創(chuàng)新的技術充滿信心，對未來的發(fā)展充滿信心，對中國的資本市場充滿信心，將一如既往地加大研發(fā)投入，持續(xù)保持技術先進性，待訴訟事項解決后，再行籌劃上市事宜。

　　未按規(guī)定識別客戶身份、擅改客戶資料等，招商證券年內(nèi)收多張罰單

　　除目前收到上交所出具的保薦人警示函外，招商證券今年內(nèi)已經(jīng)收到多個罰單。

　　3月26日，中國證監(jiān)會青島證監(jiān)局發(fā)布了一則行政監(jiān)督管理措施，招商證券青島五四廣場營業(yè)部市場部財富顧問李穎因在職期間多項違規(guī)被罰。

　　據(jù)行政監(jiān)管措施決定書顯示，經(jīng)查，李穎在擔任招商證券青島五四廣場營業(yè)部市場部財富顧問期間，存在利用未在公司報備的手機，違背客戶意愿買賣基金及擅自修改客戶資料等違規(guī)行為。

　　依據(jù)相關規(guī)定，青島證監(jiān)局決定對李穎采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

　　一個月后，央行公布3張?zhí)幜P信息公示表，招商證券長春人民大街證券營業(yè)部未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務，人民銀行長春中心支行對其罰款22萬元。

　　侯晉時任招商證券長春人民大街證券營業(yè)部合規(guī)專員、反洗錢專員，對招商證券長春人民大街證券營業(yè)部未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務負有直接責任，被人民銀行長春中心支行罰款1.3萬元。

　　呂延超時任招商證券長春人民大街證券營業(yè)部柜臺業(yè)務崗反洗錢專員，對招商證券長春人民大街證券營業(yè)部未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務負有直接責任，被人民銀行長春中心支行罰款1.3萬元。

　　據(jù)招商證券2019年年報顯示，報告期內(nèi)招商證券實現(xiàn)營業(yè)收入187.08 億元，同比增長65.24%；實現(xiàn)凈利潤72.82億元，同比增長64.57%。

　　不過，據(jù)記者不完全統(tǒng)計2019年間，招商證券遭證監(jiān)會、銀保監(jiān)會、香港證監(jiān)會等合計處罰8次，其中香港監(jiān)會對其重罰3200萬港元。

　　2019年2月27日，招商證券子公司招證香港前負責人吳亦農(nóng)因在擔任中國金屬上市申請的聯(lián)席保薦人時未履行應盡責任遭香港證監(jiān)會暫停牌照18個月；同年5月27日，香港證監(jiān)會因同樣的原因?qū)φ凶C香港做出譴責并罰款2700萬港元。同年6月，招商證券子公司招證香港再次遭到香港證監(jiān)會譴責并罰款500萬港元，原因是錯誤處理客戶款項。

　　此外，招商證券還因存在未按規(guī)定對一名高風險客戶采取強化識別措施；開立融資融券賬戶時將融資融券賬戶錯誤關聯(lián)到另一客戶股東賬戶；未按照規(guī)定履行反洗錢客戶身份識別義務；投行部門、部分分支機構未配備專職合規(guī)人員等問題，多次領到罰單。