關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票公開發(fā)行自律委員會促進證券公司優(yōu)化科創(chuàng)板股票發(fā)行承銷工作行業(yè)倡導(dǎo)建議》的通知

　　上證函〔2020〕2269號

　　各市場參與人：

　　2020年7月底，第一屆上海證券交易所科創(chuàng)板股票公開發(fā)行自律委員會(以下簡稱自律委)召開了第七次工作會議，總結(jié)分析了科創(chuàng)板開市以來新股發(fā)行的整體情況，研究討論了促進證券公司優(yōu)化股票發(fā)行承銷工作的措施安排，并提出了行業(yè)倡導(dǎo)建議(詳見附件)。

　　對于自律委的積極履職，上海證券交易所表示支持，并呼吁科創(chuàng)板保薦機構(gòu)、承銷機構(gòu)等共同遵守上述行業(yè)倡導(dǎo)建議，擬上市企業(yè)和其他相關(guān)各方積極配合，保障股票發(fā)行承銷工作規(guī)范有序，支持科創(chuàng)板市場平穩(wěn)發(fā)展。

　　特此通知。

　　上海證券交易所科創(chuàng)板股票公開發(fā)行自律委員會促進證券公司優(yōu)化科創(chuàng)板股票發(fā)行承銷工作行業(yè)倡導(dǎo)建議

　　根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票公開發(fā)行自律委員會工作規(guī)則》，第一屆上海證券交易所科創(chuàng)板股票公開發(fā)行自律委員會(以下簡稱自律委)于2020年7月底召開了第七次工作會議。會議討論認為，科創(chuàng)板運行一年來，新股發(fā)行總體運行平穩(wěn)，市場各方參與踴躍，相關(guān)制度機制對證券公司的組織市場能力、開展發(fā)行承銷業(yè)務(wù)的專業(yè)性與規(guī)范性，提出了更高要求。在科創(chuàng)板新股發(fā)行承銷業(yè)務(wù)開展過程中，證券公司應(yīng)進一步提升專業(yè)能力，提供更好服務(wù)、發(fā)揮更大作用，承擔落實相應(yīng)職責?；谏鲜隹紤]，自律委就促進證券公司優(yōu)化科創(chuàng)板股票發(fā)行承銷工作提出如下行業(yè)倡導(dǎo)建議：

　　一是建議發(fā)行人股東合理安排持有的首發(fā)前股份，鼓勵原則上將前述股份全部托管在為發(fā)行人提供首次公開發(fā)行上市保薦服務(wù)的保薦機構(gòu)，并由保薦機構(gòu)按照有關(guān)規(guī)定，對發(fā)行人股東減持首發(fā)前股份的交易委托進行監(jiān)督管理，促進對股票減持的集中管理，發(fā)揮保薦機構(gòu)的組織市場能力。

　　二是建議承銷機構(gòu)參照《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票戰(zhàn)略配售資格主承銷商核查披露要點》，勤勉盡責開展相關(guān)核查工作，依法審慎發(fā)表核查意見，協(xié)助發(fā)行人自主理性實施戰(zhàn)略配售、提升內(nèi)在價值。

　　自律委各成員單位將自覺遵守和執(zhí)行會議決議，并呼吁科創(chuàng)板保薦機構(gòu)、承銷機構(gòu)等共同遵守上述行業(yè)倡導(dǎo)建議，擬上市企業(yè)和其他相關(guān)各方積極配合，保障股票發(fā)行承銷工作規(guī)范有序，支持科創(chuàng)板市場平穩(wěn)發(fā)展。