上交所日前正式發(fā)布修訂后的《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第10號——紀律處分實施標準》(下稱《紀律處分實施標準》)，自發(fā)布之日起施行。

　　上交所明確科創(chuàng)板上市公司適用《紀律處分實施標準》，新增了科創(chuàng)板上市公司違規(guī)處理標準，將科創(chuàng)板公司的核心技術人員納入相關監(jiān)管對象，并重點明確了紅籌企業(yè)重大非關聯交易及關聯交易違規(guī)、紅籌企業(yè)存托憑證相關信息披露違規(guī)、科創(chuàng)屬性相關事項信息披露違規(guī)、表決權差異安排違規(guī)、違反科創(chuàng)板特別規(guī)定的股票買賣行為等處理標準。

　　科創(chuàng)板上市公司未按相關規(guī)定及時披露核心技術、主要在研產品的研發(fā)與商業(yè)化過程中的重大風險，或者核心技術人員離職等科創(chuàng)屬性相關事項，情節(jié)嚴重的，上交所視情形對上市公司及相關監(jiān)管對象予以紀律處分。

　　《紀律處分實施標準》修訂內容還包括：完善獨立董事責任認定標準。按照權責匹配原則，針對性細化了獨立董事責任認定的考慮因素及從輕、減輕、免除實施紀律處分的情形，補充了不能減免責任的具體情形，體現過罰相當、精準追責。同時增加了涉及違規(guī)的處理標準，及時追究上市公司及相關人員違規(guī)責任。(鮑仁)