多起內(nèi)幕交易被罰！涉及多家實控人、董事長

　　原創(chuàng)： 吳羽

　　越來越多內(nèi)幕交易案件顯示，內(nèi)幕交易的不一定都賺錢，有的虧損還不少。

　　而在今天的證監(jiān)會例行發(fā)布會上，證監(jiān)會對4宗內(nèi)幕交易案件作出行政處罰。均涉及公司董事長或?qū)嵖厝?，其中?例內(nèi)幕交易以虧錢結(jié)尾，有1例僅獲利8萬卻被罰了25萬，還有1例獲利286萬被罰了573萬。

　　1、【天宸股份(600620)、股吧】董事長泄密重組，交易1450萬虧損14萬還被罰

　　上海市天宸股份有限公司（以下簡稱天宸股份）法定代表人、董事長為葉某菁，成艷嫻和葉某菁關(guān)系密切。2015年8月，成艷嫻通過葉某菁知道“天宸股份重大的購置資產(chǎn)決定、收購湖南商康事項”這一內(nèi)幕消息，與好友進行了內(nèi)幕交易。合計交易超1450萬元，但合計卻虧損近14萬，還被罰超20萬。

　　事情是這樣發(fā)展的：

　　2015年8月5日，天宸股份披露國華人壽保險股份有限公司（以下簡稱國華人壽）舉牌“天宸股份”至10%消息后，葉某菁感覺到壓力，認為自己對天宸股份的控股權(quán)將因此受到影響，于是決定啟動新一輪尋找并購重組標的的工作。

　　8月27日，國華人壽增持“天宸股份”到15%。次日，天宸股份與湖南商康于長沙簽訂了《合作備忘錄》協(xié)議，籌劃收購事項，并在當天收盤后停牌。

　　證監(jiān)會表示，天宸股份重大的購置資產(chǎn)決定、收購湖南商康事項具有重大性，在信息公開前，屬于《證券法》第七十五條第二款第（一）項所述的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息形成于2015年8月5日，公開于2015年9月1日。天宸股份董事長葉茂菁是內(nèi)幕信息知情人。

　　而成艷嫻通過葉茂菁知道“天宸股份重大的購置資產(chǎn)決定、收購湖南商康事項”這一內(nèi)幕信息，成艷嫻與顧慧佳、顧熔系多年好友，關(guān)系親密，在內(nèi)幕信息公開前有聯(lián)絡(luò)，顧慧佳和顧熔利用名下賬戶，動用來自成艷嫻的資金和自有資金，內(nèi)幕交易了“天宸股份”。

　　2015年8月7日，“顧慧佳”賬戶單筆委托買入“天宸股份”26萬股，成交金額540余萬元。該賬戶自2007年開戶以來，單筆買入一只股票成交金額最高的是87萬元。該賬戶在當日買入“天宸股份”之前的9個月，無股票交易記錄，之前的36個月，無股票買入交易記錄，本案內(nèi)幕信息公開前，該賬戶再未交易其他任何股票。經(jīng)計算，“顧慧佳”賬戶虧損（含賬面虧損）18.99萬元。

　　2015年8月6日，成艷嫻向好友“顧熔”的證券賬戶轉(zhuǎn)入資金910萬元。內(nèi)幕信息敏感期間，顧熔的兩涉案賬戶交易“天宸股份”合計獲利3萬元。

　　　　對此，證監(jiān)會依法對成艷嫻、顧慧佳、顧熔內(nèi)幕交易“天宸股份”案作出處罰，責令顧慧佳依法處理非法持有的股票，并對成艷嫻、顧慧佳處以12萬元罰款，其中各自承擔6萬元；沒收顧熔違法所得3萬元，并對成艷嫻、顧熔處以9.1萬元罰款，其中各自承擔4.56萬元。

　　2． 【萬業(yè)企業(yè)(600641)、股吧】前董事內(nèi)幕交易獲利60%，共被罰沒859萬

　　2015年5、6月，林震森是時任萬業(yè)企業(yè)董事，是“萬業(yè)企業(yè)與浦東科投聯(lián)合收購UTAC公司”、“浦東科投控股萬業(yè)企業(yè)”等內(nèi)幕信息的知情人及相關(guān)業(yè)務(wù)主要參與者，其利用其控制的證券賬戶內(nèi)幕交易了“萬業(yè)企業(yè)”；違法所得286.56萬元，結(jié)果共被罰沒859萬元。

　　事情是這樣發(fā)展的：

　　2015年5月至11月期間，萬業(yè)企業(yè)通過發(fā)行股份購買資產(chǎn)的方式與浦東科投聯(lián)合收購UTAC公司，以及浦東科投控股萬業(yè)企業(yè)，林震森時任萬業(yè)企業(yè)董事，是本次重大資產(chǎn)重組的主要參與者，是內(nèi)幕信息知情人。

　　期間，2015年5月29日至2015年6月11日，林震森控制“冠源企業(yè)”和“福信咨詢”證券賬戶，交易“萬業(yè)企業(yè)”，累計買入“萬業(yè)企業(yè)”444，927股，買入成交金額為451.8萬元。截至2018年3月19日，兩個賬戶共計獲利286.56萬元

　　對此，證監(jiān)會依依法對林震森內(nèi)幕交易“萬業(yè)企業(yè)”案作出處罰，責令林震森依法處理非法持有的股票，對其沒收違法所得286.56萬元，并處以573.13萬元。

　　3． 多人因內(nèi)幕交易“【金一文化(002721)、股吧】”被處罰，控股子公司董事虧733萬割肉

　　第三和第四宗內(nèi)幕交易案都是關(guān)于“金一文化”的。

　　2015年下半年，金一文化收購捷夫珠寶100%股權(quán)事項中，收購方和被收購方都有人根據(jù)此消息進行內(nèi)幕交易。

　　其中黃欽堅是金一文化控股子公司董事，參與了金一文化收購捷夫珠寶100%股權(quán)事項的相關(guān)談判，系該內(nèi)幕信息的知情人，其利用其控制的證券賬戶內(nèi)幕交易了“金一文化”但卻虧損733萬；與此同時，被收購方親屬也進行了內(nèi)幕交易，獲得浮盈8萬。

　　事情是這樣發(fā)展的：

　　2015年下半年，金一文化收購捷夫珠寶100%股權(quán)事項，構(gòu)成上市公司重大投資行為，屬于《證券法》第六十七條第二款第二項所述重大事件，為《證券法》第七十五條第二款第一項規(guī)定的內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息形成于2016年7月23日，公開于2016年12月6日。

　　而收購方和被收購方均有人根據(jù)這個內(nèi)幕消息交易。

　　黃欽堅作為金一文化控股子公司的董事，控制使用“朱某斌”“李某穎”證券賬戶，期間累計買入“金一文化”193.69萬股，金額3973.47萬元，截至2017年8月16日，賣出193.61萬股，虧損733.20萬元。

　　收購標的方捷夫珠寶實控人周凡卜的妹妹周凡娜及妹夫陳錫林也根據(jù)此消息進行內(nèi)幕交易，周凡娜、陳錫林夫婦僅浮盈8萬余元。

　　對此，證監(jiān)會依法責令黃欽堅依法處理非法持有的股票，并處以60萬元罰款；依法責令周凡娜、陳錫林依法處理非法持有的股票，沒收違法所得8.47萬元，并處以25.41萬元罰款。