滬倫通真的要來了！證監(jiān)會正式發(fā)布滬倫通監(jiān)管規(guī)定，【華泰證券(601688)、股吧】或飲頭啖湯

　　江右

　　滬倫通越來越近！

　　今日，中國證監(jiān)會正式發(fā)布《上海與倫敦證券市場互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務監(jiān)管規(guī)定（試行）》，滬倫通的監(jiān)管規(guī)定正式落地，自公布之日起施行，此前在8月底發(fā)布了征求意見稿。

　　　　滬倫通監(jiān)管文件落地

　　根據(jù)市場相關各方提出的意見建議，證監(jiān)會對《滬倫通監(jiān)管規(guī)定》征求意見稿作了相應的修改完善，涉及境內上市公司在境外發(fā)行存托憑證（GDR）后的限制兌回期、境外基礎證券發(fā)行人在境內發(fā)行存托憑證（CDR）后實施配股等。

　　據(jù)介紹，《滬倫通監(jiān)管規(guī)定》共三十條，主要內容：

　　一是明確滬倫通CDR發(fā)行審核制度。對相關核準程序、申報文件清單、保薦盡調、會計審計安排和CDR核準數(shù)量上限等作出規(guī)定。

　　二是明確CDR跨境轉換制度安排。對境內證券公司參與跨境轉換的條件及相關資產(chǎn)和投資行為等作出規(guī)定。

　　三是明確CDR持續(xù)監(jiān)管要求。對季度報告、重大資產(chǎn)重組等事項作出差異化安排。

　　四是明確境內上市公司境外發(fā)行GDR的監(jiān)管安排。對GDR發(fā)行條件、發(fā)行價格、限制兌回期以及參與GDR跨境轉換的境外券商和存托人作出規(guī)定。

　　五是強化監(jiān)管執(zhí)法，明確相關市場參與主體的法律責任。

　　華泰證券已公告將發(fā)行GDR

　　實際上，國慶節(jié)前的9月26日，華泰證券就公告稱，公司第四屆董事會第十七次會議以全票贊成的方式，同意關于公司發(fā)行GDR（全球存托憑證）并在倫敦證券交易所上市的議案，并同意提交股東大會和類別股東大會表決。

　　關于發(fā)行規(guī)模，華泰證券稱，本次發(fā)行的GDR所代表的基礎證券A股股票不超過8.25億股（包括因任何超額配股權獲行使而發(fā)行的證券，如有），不超過本次發(fā)行前公司普通股總股本的10%。

　　此外公告還顯示，公司本次發(fā)行GDR擬募集資金總額預計不低于5億美元，扣除發(fā)行費用后，將全部通過補充資本金，用于境內外業(yè)務發(fā)展及投資，以進一步優(yōu)化公司業(yè)務布局，提升市場競爭力和抗風險能力。具體用途為：

　　1、 持續(xù)投入現(xiàn)有主營業(yè)務，深耕財富管理、機構服務、投資管理等業(yè)務板塊，進一步推動業(yè)務轉型升級。

　　2、支持國際業(yè)務內生及外延式增長，擴展海外戰(zhàn)略布局：

　　a．增強香港子公司的資本實力，進一步擴展跨境業(yè)務；

　　b．逐步完善美國、歐洲業(yè)務布局，拓展投資銀行、資產(chǎn)管理、財富管理等潛在領域的業(yè)務機會。

　　3、補充營運資本及滿足一般企業(yè)用途。