深交所春節(jié)前送溫暖，10天沒(méi)有給上市公司發(fā)監(jiān)管函！

　　來(lái)源：董秘學(xué)苑

　　原創(chuàng)： 密董

　　2019年開(kāi)年第三周，上市公司董秘離職人數(shù)較少，上任董秘較多。據(jù)董秘學(xué)苑統(tǒng)計(jì)，上周（1月21日-1月25日）共有7位董秘離職，13位董秘上任，上上周則是12位董秘上任，9位董秘離職，董秘變動(dòng)頻率環(huán)比變化不大。

　　　　辭職董秘只有一位80后

　　離職董秘中，6位男董秘，1位女董秘，最短的任上8個(gè)月，最長(zhǎng)的153個(gè)月，仍舊以老董秘辭職為主。

　　2019年開(kāi)年第一周，13位董秘離職，沒(méi)有80后，全是80前的董秘；2019年第二周9位董秘辭職，只有2名為80后董秘，其余都是80前董秘，上周辭職的7位董秘中，80后董秘仍舊較少，只有1位。

　　辭職董秘中唯一一位80后董秘來(lái)自博彥科技董秘王歡，王歡1986年出生，2018年5月開(kāi)始上任公司董秘，上任不到一年就辭去了公司董秘職務(wù)。

　　　　有趣的是，接替王歡的是公司前證代張志飛，之所以說(shuō)是前證代是因?yàn)閺堉撅w在2017年9月辭去了公司證代職務(wù)，此后去到另一家上市公司誠(chéng)志股份擔(dān)任證券事務(wù)專員，此次屬于又跳回老東家當(dāng)董秘。

　　目前看來(lái)，還是“老”董秘離職的比較多，不知道未來(lái)這個(gè)趨勢(shì)是否會(huì)持續(xù)，我們也將持續(xù)關(guān)注。

　　新上任董秘主要來(lái)源董辦口

　　上周共有13位董秘上任，10位男董秘，3位女董秘；13位上任的董秘中，80后5位，80前8位。

　　加上之前兩周上任的25位董秘，截至目前，2019年開(kāi)年共新上任了38位董秘。

　　新上任的董秘中，主要來(lái)源于三部分，分別是董辦口、法務(wù)和私募。

　　其中董辦口有7位，這7位新上任的董秘，要么來(lái)自公司證代崗位，要么來(lái)自其他公司證代崗位及董事會(huì)辦公室主任崗位，或者其他公司董秘跳槽，這些新董秘屬于董辦口的。

　　比如，ST升達(dá)（維權(quán)）董秘曾經(jīng)就在另外兩家上市公司綠景控股、易見(jiàn)股份擔(dān)任過(guò)董秘。

　　而紅墻股份、南京證券 、 安達(dá)維爾的新董秘則都是公司證代的上位。

　　其他兩處董秘來(lái)源則分別是法務(wù)，和具有投資經(jīng)驗(yàn)的相關(guān)人士，法務(wù)和投資經(jīng)驗(yàn)也是上市公司董秘需要學(xué)習(xí)和具備的兩個(gè)技能，上市公司新聘董秘來(lái)自于這兩個(gè)口也屬于正常的來(lái)源。

　　政策變化董秘須知

　　1月26日，證監(jiān)會(huì)主席發(fā)生變化，工商銀行董事長(zhǎng)易會(huì)滿上任證監(jiān)會(huì)主席，劉士余不再擔(dān)任證監(jiān)會(huì)主席。

　　監(jiān)管、處分與處罰

　　上交所1月24日對(duì)瀚葉股份時(shí)任董秘王旭光給予監(jiān)管關(guān)注。

　　　　違規(guī)原因?yàn)椋?018年11月9日，瀚葉股份于上證e互動(dòng)中回復(fù)投資者稱，公司投資的趵虎基金直接或間接投資了嘉楠耘智、浙大網(wǎng)新等高新技術(shù)企業(yè)。公司股價(jià)于11月12日漲停。公司此后澄清，公司對(duì)上述項(xiàng)目的最終投資占比均低于1%，上交所認(rèn)為公司通過(guò)非法定信息披露渠道發(fā)布上述重大 敏感信息，股價(jià)發(fā)生大幅波動(dòng)。相關(guān)信息發(fā)布不客觀、不謹(jǐn)慎，也未充分提示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，可能對(duì)投資者投資決策產(chǎn)生誤導(dǎo)。

　　值得注意的是，深交所自1月17日開(kāi)始到1月27日，近10日沒(méi)有發(fā)布任何監(jiān)管函，這種現(xiàn)象也比較少見(jiàn)，此前深交所每個(gè)交易日都會(huì)發(fā)布1-3份監(jiān)管函。

　　　　上周，監(jiān)管上總體以證監(jiān)會(huì)發(fā)布《調(diào)查通知書》為主，滬深交易所在監(jiān)管上則顯得比較溫和，似乎是在為迎接新主席。