深交所投教 | 投資者服務(wù)熱線專欄 第434期

　　來源：深交所

　　深交所投教中心

　　1． 問：通過司法劃轉(zhuǎn)獲得的股票，若通過大宗交易方式賣出，是否應(yīng)當(dāng)遵守《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》（以下簡稱《實(shí)施細(xì)則》）第五條的規(guī)定？

　　答：根據(jù)《實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，相關(guān)當(dāng)事人通過司法劃轉(zhuǎn)獲得上市公司股票后，如果其受讓后屬于上市公司大股東（控股股東或持股5%以上的股東）的，則應(yīng)當(dāng)遵守《實(shí)施細(xì)則》關(guān)于大股東減持的相關(guān)規(guī)定，包括第五條的規(guī)定；受讓方如果不屬于大股東的，則無需遵守第五條的規(guī)定。

　　2． 問：投資者咨詢，某上市公司四位自然人股東擬將其持有的合計(jì)12%上市公司股份通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式轉(zhuǎn)讓給A公司，但四位自然人各自持股比例均低于上市公司總股本的5%。因A公司無法一次性將股份轉(zhuǎn)讓的資金全部支付給四位自然人股東，請問，上述股份轉(zhuǎn)讓是否可以分開進(jìn)行，辦理四次股份轉(zhuǎn)讓確認(rèn)書？

　　答：根據(jù)本所《上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指引》第四條第（一）項(xiàng)規(guī)定，本所受理與上市公司股東權(quán)益變動(dòng)相關(guān)的轉(zhuǎn)讓，即單個(gè)受讓方每筆協(xié)議受讓的股份不得低于5%。因此，協(xié)議轉(zhuǎn)讓可以分筆辦理，但是每筆受讓比例均不得低于5%，且相關(guān)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、信息披露文件中已對分筆轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)作出了明確約定并披露。

　　3． 問：在深交所辦理股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，受讓方可否以其持有的信用證券賬戶承接受讓股份？

　　答：根據(jù)《深圳證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則（2016年修訂）》第2.18條規(guī)定“投資者信用證券賬戶不得用于買入或轉(zhuǎn)入除可沖抵保證金證券范圍以外的證券，也不得用于參與定向增發(fā)、股票交易型開放式基金和債券交易型開放式基金申購及贖回、債券回購等”，因此，如股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓受讓方擬以其信用證券賬戶承接所受讓的股份的，該受讓的股份應(yīng)當(dāng)屬于可沖抵保證金的證券范圍。從本所辦理的協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)看，受讓股份的證券賬戶均為普通證券賬戶。

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