1月29日晚間，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司發(fā)布《關(guān)于給予國(guó)泰君安證券股份有限公司公開(kāi)譴責(zé)，給予王仕宏公開(kāi)譴責(zé)，給予陳揚(yáng)、李仲凱通報(bào)批評(píng)的決定》。

　　圓融科技等16只股票被影響正常價(jià)格

　　經(jīng)查明，12月31日14：50分，為執(zhí)行本部門“賣出做市股票、減少做市業(yè)務(wù)當(dāng)年浮盈”的交易策略，國(guó)泰君安做市業(yè)務(wù)部對(duì)圓融科技、凌志軟件、福昕軟件、中興通科、卡聯(lián)科技、搜才人力、智通建設(shè)、許繼智能、梓橦宮、粵林股份、青雨傳媒、首都在線、伊賽牛肉、中喜生態(tài)、ST復(fù)娛、藍(lán)天環(huán)保等16只股票以明顯低于最近成交價(jià)的價(jià)格進(jìn)行賣出申報(bào)，造成上述股票尾盤價(jià)格大幅波動(dòng)。其中，圓融科技、凌志軟件等13只股票當(dāng)日收盤價(jià)跌幅超過(guò)10%，跌幅最大的達(dá)19.93%。上述行為嚴(yán)重影響了多只股票的正常轉(zhuǎn)讓價(jià)格，擾亂了正常市場(chǎng)秩序，市場(chǎng)影響惡劣。

　　對(duì)于上述行為，王仕宏，作為做市業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人，是做市業(yè)務(wù)的直接主管人員，同時(shí)具有向他人透露做市交易策略的行為，負(fù)有主要責(zé)任。陳揚(yáng)，作為場(chǎng)外市場(chǎng)部總經(jīng)理，召集了討論決定交易策略的部門會(huì)議，負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。李仲凱，作為交易總監(jiān)，直接指示交易員執(zhí)行了當(dāng)日的交易行為，負(fù)有直接責(zé)任。

　　鑒于上述違規(guī)事實(shí)，經(jīng)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司紀(jì)律處分委員會(huì)審核通過(guò)，根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第6.4條、第6.5條，《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則(試行)》第一百二十條，《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市商做市業(yè)務(wù)管理規(guī)定(試行)》第二十條、第二十一條的規(guī)定，做出如下紀(jì)律處分決定：給予國(guó)泰君安證券股份有限公司公開(kāi)譴責(zé)，給予王仕宏公開(kāi)譴責(zé)，給予陳揚(yáng)、李仲凱通報(bào)批評(píng)的處分。

　　股轉(zhuǎn)系統(tǒng)稱：“知法犯法”尤為嚴(yán)重

　　隨后，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司在官網(wǎng)上發(fā)布名為《執(zhí)紀(jì)問(wèn)責(zé)沒(méi)有“化外之地”》的評(píng)論，措辭極為嚴(yán)厲。評(píng)論稱，主辦券商是新三板市場(chǎng)的中堅(jiān)力量，在掛牌推薦、交易組織、流動(dòng)性提供、投融資對(duì)接等方面發(fā)揮著核心作用，應(yīng)當(dāng)切實(shí)承擔(dān)起維護(hù)市場(chǎng)秩序、遵守市場(chǎng)規(guī)則、樹立市場(chǎng)信譽(yù)的模范職責(zé)。對(duì)于市場(chǎng)規(guī)則和市場(chǎng)紀(jì)律，主辦券商不可謂不知，“知法犯法”情節(jié)尤為嚴(yán)重。此單全國(guó)股轉(zhuǎn)公司透露出的態(tài)度堅(jiān)定明確，即對(duì)棄規(guī)則于不顧、挑戰(zhàn)紀(jì)律、以身試“法”的行為堅(jiān)決打擊，嚴(yán)肅處理。

　　評(píng)論表示，做市商制度是我國(guó)股票市場(chǎng)的一項(xiàng)創(chuàng)新，經(jīng)過(guò)多方努力培育，已成為新三板的主要交易方式，在交易定價(jià)和流動(dòng)性提供方面發(fā)揮著越來(lái)越重要作用，成效來(lái)之不易，更需倍加珍惜。當(dāng)前掛牌企業(yè)對(duì)做市的需求日益提升，為做市商的發(fā)展打開(kāi)了廣闊空間，也對(duì)做市商提出了新要求。越是如此，越需要做市商規(guī)范履職、勤勉盡責(zé)，為市場(chǎng)樹立遵紀(jì)守規(guī)的榜樣。如果做市商枉顧交易組織者、流動(dòng)性提供者和價(jià)格穩(wěn)定者的核心角色，利用自身資源優(yōu)勢(shì)操縱價(jià)格、牟取私利，對(duì)市場(chǎng)傷害尤甚。對(duì)于做市商行為扭曲走樣等異化行為，必須警惕、警醒、警示。

　　監(jiān)管風(fēng)暴

　　全國(guó)股轉(zhuǎn)公司發(fā)布《關(guān)于給予國(guó)泰君安證券股份有限公司公開(kāi)譴責(zé)，給予王仕宏公開(kāi)譴責(zé)，給予陳揚(yáng)、李仲凱通報(bào)批評(píng)的決定》。

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