32家私募機構自告奮勇爭當第一批吃螃蟹的人，但是股轉公司說名額有限，最終選出的不超過10家。九鼎投資、天星資本、同創(chuàng)偉業(yè)這些新三板市場老司機大概率入選，但中科招商可能因為曾經信披違規(guī)而悲劇了。

　　33家私募申請做市，將選出不超過10家

　　9月14日，全國股轉系統發(fā)布《私募機構全國股轉系統做市業(yè)務試點專業(yè)評審方案》，明確私募可以參與新三板做市，并規(guī)定30個工作日之內報送申請材料。

　　私募申請新三板做市商資格的條件為：

　　(一)實繳注冊資本不低于人民幣一億元，財務狀況穩(wěn)?。?/p>

　　(二)持續(xù)經營三年以上，且近三年年均資產管理規(guī)模不低于人民幣二十億元；

　　(三)申請機構及人員最近三年內未受過中國證監(jiān)會行政處罰；

　　(四)具有符合新三板做市業(yè)務相關要求的業(yè)務實施方案和內部管理制度；

　　(五)設有專門的做市業(yè)務部門，配備做市業(yè)務人員不少于5名，其中風控人員不少于1名；

　　(六)具有風險控制水平高、操作性較強的做市業(yè)務交易及結算技術方案；并承諾在評審驗收前，按要求完成各項技術準備，確保做市業(yè)務系統符合相關技術規(guī)范，并通過全國股轉公司的測試；

　　(七)已成為中國證券投資基金業(yè)協會普通會員；

　　(八)全國股轉公司規(guī)定的其他條件。

　　私募參與做市首先得滿足(一)、(二)、(三)、(五)、(七)這5個硬性條件，否則“由申請機構撤回申請材料，不參加評審打分”。

　　據三板虎了解，網上流傳的一份申請新三板做市的私募機構名單共有32家，包括21個股權基金、4個創(chuàng)投基金、6個證券投資基金和1個基金子公司。

　　而全國股轉公司在公告中表示，“將通過專業(yè)評審的方式，遴選出不超過10家私募機構進行做市業(yè)務試點”。

　　17家或慘遭淘汰，15家有戲

　　三板虎根據《評審方案》列出的條件，對32家作簡單的篩選，看看哪些會被淘汰，哪些有機會入選。鑒于條件(五)數據不好找，而條件(七)為每家私募都已具備，我們只考慮條件(一)、(二)、(三).

　　按照以下幾個條件篩選后，有17家私募機構可能會被剔除。

　　(一)實繳注冊資本不低于人民幣一億元，財務狀況穩(wěn)健

　　國開開元股權投資基金管理有限公司、吉富創(chuàng)業(yè)投資股份有限公司、上海鼎鋒資產管理有限公司共3家，實繳資本不足1億元。

　　(二)持續(xù)經營三年以上，且近三年年均資產管理規(guī)模不低于人民幣二十億元

　　北京橙葉投資基金管理有限公司、北京晟視天下投資管理有限公司(全國企業(yè)信息公示系統顯示成立時間為2012年11月30日，以此為準則沒有問題)、廣發(fā)合信產業(yè)投資管理有限公司、華芯投資管理有限責任公司、江蘇毅達股權投資基金管理有限公司、民生財富投資管理有限公司、南京東南投資基金管理有限公司、寧波信達漢石基金管理有限公司、深圳前海新富資本管理集團有限公司、深圳前海中電投融合基金管理公司、天津金星投資有限公司、中交投資基金管理有限公司、珠海高瓴股權投資管理有限公司共13家，成立時間均不滿3年。

　　(三)申請機構及人員最近三年內未受過中國證監(jiān)會行政處罰

　　中科招商投資管理集團股份有限公司、深圳前海新富資本管理集團有限公司共2家。

　　2015年11月16日，中科招商由于信披違規(guī)被證監(jiān)會處罰。

　　2016年8月29日，證監(jiān)會通報2016年上半年私募基金專項檢查執(zhí)法情況，新富資本因違規(guī)電銷被點名批評。

　　而剩下的15家私募中，九鼎投資、天星資本、同創(chuàng)偉業(yè)這些熟知新三板市場的私募機構很有可能入選首批試點，另外具有國資背景的或者會被優(yōu)先考慮。