又三家券商因為新三板業(yè)務(wù)違規(guī)而被監(jiān)管處罰。其中，華創(chuàng)證券、東興證券旗下營業(yè)部因為不合格投資者開戶而被暫停新三板開戶6個月；華安證券旗下營業(yè)部因內(nèi)控不完善被責令整改。業(yè)內(nèi)人士表示，部分券商心存僥幸未嚴格執(zhí)行投資者適當性管理制度是導致違規(guī)行為發(fā)生的主要原因。

　　上海證監(jiān)局通報顯示，華創(chuàng)證券上海三元路營業(yè)部在今年一季度期間為投資者開通股轉(zhuǎn)系統(tǒng)交易權(quán)限業(yè)務(wù)過程中，未嚴格按照公司總部規(guī)定，而以郵寄開戶資料方式為284戶投資者開通股轉(zhuǎn)系統(tǒng)交易權(quán)限(其中275戶不符合相關(guān)規(guī)定中明確的投資者適當性標準)；未審慎評估投資者專業(yè)背景，未對211名投資者集中持有相同及類似社會咨詢機構(gòu)培訓證明作為開戶資料等異常情形保持合理懷疑，致使投資者適當性制度流于形式。

　　東興證券上海廣靈二路營業(yè)部自去年5月至今年3月底期間，為418戶不符合標準的投資者開通了交易權(quán)限。并且在公司對投資者適當性管理工作進行自查及整改之后，仍為不合格投資者開立新三板賬戶。

　　此外，安徽證監(jiān)局官網(wǎng)也公布了對華安證券合肥濱湖廣西路營業(yè)部的監(jiān)管措施公告。該營業(yè)部在為客戶開通新三板賬戶過程中存在內(nèi)控執(zhí)行不到位、內(nèi)部控制不完善的問題。

　　對于上述華創(chuàng)證券及東興證券旗下營業(yè)部的違規(guī)行為，上海證監(jiān)局采取了暫停其新三板新開戶6個月的決定，期限自2016年10月10日至2017年4月10日止。安徽證監(jiān)局則對華安證券旗下營業(yè)部采取了在11月15日之前完成整改的監(jiān)管措施。

　　根據(jù)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布的投資者適當性管理細則(試行)的相關(guān)規(guī)定，個人投資者開立新三板賬戶需滿足，前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值500萬元人民幣以上。同時，具有兩年以上證券投資經(jīng)驗，或具有金融、財經(jīng)等相關(guān)專業(yè)背景或培訓經(jīng)驗。法人機構(gòu)需注冊資本超過500萬元，而合伙企業(yè)則需實繳出資總額500萬元以上。

　　滬上券商新三板業(yè)務(wù)資深人士表示，少數(shù)券商對上述規(guī)定執(zhí)行并不到位，是導致違規(guī)開戶事件頻頻發(fā)生的主要原因之一。比如，對不滿兩年的投資者的專業(yè)背景的認定標準股轉(zhuǎn)系統(tǒng)并未明確，由各家券商自行認定，一些券商為了完成開戶指標便放寬標準。

　　也有券商對新三板投資者開戶門檻的認定標準提出建議。某券商新三板業(yè)務(wù)相關(guān)負責人表示，一些投資者在開立新三板賬戶的前一日轉(zhuǎn)入500萬元，但在開戶完成后立即轉(zhuǎn)走，賬戶里僅留存幾萬至十幾萬不等的資金用于證券投資。資金的真實來源是向朋友拆借，而非墊資開戶或過橋貸款。這樣的投資者是否符合標準在操作中存在模糊。

　　“這樣的客戶在我們這里是不合格投資者，但在其他券商那里又合格了。未來是否可以通過月日均市值或周日均市值等進一步明確?！边@位負責人建議。