兩個(gè)交易日，接連有兩家新三板擬IPO公司被證監(jiān)會(huì)注意到，新三板集郵黨們直呼，“嚇?biāo)缹殞毩?！?/p>

　　這兩家新三板公司分別是潤(rùn)農(nóng)節(jié)水和指南針。

　　這兩家公司發(fā)生了什么？

　　1月23日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布監(jiān)管公告稱，決定對(duì)潤(rùn)農(nóng)節(jié)水掛牌項(xiàng)目負(fù)責(zé)人王靜采取出具警示函的監(jiān)管措施。

　　公告顯示，王靜作為河北潤(rùn)農(nóng)節(jié)水科技股份有限公司進(jìn)入股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的項(xiàng)目小組負(fù)責(zé)人，對(duì)潤(rùn)農(nóng)節(jié)水關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程、存貨情況的核查不充分。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)王靜采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　讀懂新三板從公開(kāi)資料看到，潤(rùn)農(nóng)節(jié)水于2014年8月8日掛牌新三板，當(dāng)時(shí)推薦掛牌的券商是國(guó)泰君安。

　　潤(rùn)農(nóng)節(jié)水是一家從事節(jié)水滴灌管、噴灌設(shè)備等設(shè)備的制造和銷(xiāo)售的公司。2016年上半年，公司營(yíng)業(yè)收入為1.65億元，同比增長(zhǎng)70.51%；凈利潤(rùn)為2138.40萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)58.22%。

　　值得一提的是，2016年1月28日，潤(rùn)農(nóng)節(jié)水宣布申請(qǐng)IPO上市。從公布擬IPO公告開(kāi)始，公司就在二級(jí)市場(chǎng)受到投資者的追捧。2016年半年報(bào)顯示，公司股東人數(shù)已達(dá)486人。公司股價(jià)也從IPO輔導(dǎo)公告日的6.6元/股，上漲至目前的12.15元/股。

　　2016年12月28日，潤(rùn)農(nóng)節(jié)水將轉(zhuǎn)讓方式變更為協(xié)議轉(zhuǎn)讓。

　　資深投行人士向讀懂新三板表示，王靜作為潤(rùn)農(nóng)節(jié)水的掛牌項(xiàng)目小組負(fù)責(zé)人，被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，可能代表潤(rùn)農(nóng)節(jié)水公司本身存在較大的問(wèn)題，公司IPO前景存在不確定性較大。

　　而不久前，另一家新三板擬IPO公司也“出事兒”了。

　　6月30日，新三板公司指南針因IPO上市申請(qǐng)獲證監(jiān)會(huì)受理開(kāi)始停牌。

　　但在上周五，因公司存在通過(guò)個(gè)人賬戶收取客戶證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)的情況，以及其發(fā)布的部分投資咨詢文件缺少合規(guī)審核，指南針收到了證監(jiān)會(huì)的《行政監(jiān)管措施決定書(shū)》。

　　投行人士告訴讀懂新三板，行政監(jiān)管措施和行政處罰不一樣，如果受到行政處罰則三年不能申報(bào)IPO，行政監(jiān)管措施只要不嚴(yán)重，改正后不影響申報(bào)IPO.