華龍證券違規(guī)給子公司做市

　　和訊股票(微信號：istocknews)消息 2月6日，全國股轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)布對華龍證券采取約見談話并責(zé)令改正的監(jiān)管措施決定。華龍證券作為華龍期貨第一大股東，且持有華龍期貨2億股股票，為華龍期貨做市存在明顯的利益沖突。全國股轉(zhuǎn)公司對華龍證券責(zé)令改正，并要求合規(guī)負(fù)責(zé)人盧衛(wèi)民、做市部門負(fù)責(zé)人李忠良等司接受自律監(jiān)管談話。

　　公告顯示，2017年1月6日華龍證券開始為華龍期貨股份有限公司(證券簡稱：華龍期貨，證券代碼：834303 )提供做市服務(wù)(初始庫存股433.4萬股)。作為華龍期貨第一大股東、控股股東，華龍證券為華龍期貨做市存在明顯利益沖突，違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第5.5條。此外，為華龍期貨做市期間，華龍證券證券自營賬戶(股東代碼：0899012564)持有華龍期貨股票(合計2億股)，該行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則(試行)》第五十八條的規(guī)定。

　　全國股轉(zhuǎn)公司表示，鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第6.1條、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則(試行)》第一百一十九條和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市商做市業(yè)務(wù)管理規(guī)定(試行)》第二十條的規(guī)定，全國股轉(zhuǎn)做出如下決定：

　　對華龍證券采取約見談話并責(zé)令改正的自律監(jiān)管措施。

　　同時，要求華龍證券合規(guī)負(fù)責(zé)人盧衛(wèi)民、做市部門負(fù)責(zé)人李忠良等于2017年2月9曰上午9時30分?jǐn)y帶有效身份證件到全國股轉(zhuǎn)公司接受自律監(jiān)管談話。并告誡華龍證券應(yīng)當(dāng)充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，在收到?jīng)Q定書之日起10個工作日內(nèi)提交書面改正方案，并按期改正完畢，否則，將進一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀(jì)律處分。

　　和訊股票(微信號：istocknews)上市公司數(shù)據(jù)庫顯示，華龍證券注冊地址為甘肅省蘭州市城關(guān)區(qū)東崗西路638號蘭州財富中心21樓，其主營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、證券信用交易業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等。公司于2016年1月21日在新三板掛牌上市，證券代碼為835337?！　? ：