全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司(以下簡稱“全國股轉(zhuǎn)公司”)高度重視對掛牌公司信息披露的自律監(jiān)管工作，堅持以信息披露為核心，引導(dǎo)市場主體歸位盡責(zé)的監(jiān)管理念，督促掛牌公司完善公司治理，督促中介機構(gòu)勤勉盡責(zé)。

　　2015年期間，北京網(wǎng)智天元股份有限公司(以下簡稱“網(wǎng)智天元”)存在提前使用募集資金、重大對外投資未及時履行內(nèi)部決策程序、信息披露違規(guī)等行為；2017年期間，安徽瑞格電梯服務(wù)股份有限公司(以下簡稱“瑞格股份”)存在信息披露違規(guī)行為。為嚴(yán)肅市場紀(jì)律，督促掛牌公司履行信息披露義務(wù)和完善公司治理，全國股轉(zhuǎn)公司經(jīng)紀(jì)律處分委員會審議通過，根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，對相關(guān)主體給予紀(jì)律處分，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫，相關(guān)決定書同時全文掛網(wǎng)。

　　一、網(wǎng)智天元

　　針對網(wǎng)智天元提前使用募集資金、重大對外投資未及時履行內(nèi)部決策程序、信息披露違規(guī)等行為，給予網(wǎng)智天元、王愷(網(wǎng)智天元時任董事長)、許文紅(網(wǎng)智天元時任財務(wù)總監(jiān))、張傳文(網(wǎng)智天元時任董事會秘書)通報批評的紀(jì)律處分。

　　(一)網(wǎng)智天元存在以下違規(guī)行為：

　　1、網(wǎng)智天元提前使用募集資金違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)指南》第一條第(四)項的規(guī)定；

　　2、網(wǎng)智天元未遵守公司章程及對外投資管理制度的規(guī)定，履行對外投資內(nèi)部決策程序的行為，違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》(以下簡稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》)第1.4條、第4.1.2條的規(guī)定；

　　3、網(wǎng)智天元發(fā)生重大對外投資事項后未及時披露，違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》第1.5條、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細則(試行)》(以下簡稱《信息披露細則》)第二十六條的規(guī)定；

　　(二)網(wǎng)智天元時任董事長王愷對網(wǎng)智天元提前使用募集資金、重大對外投資未履行內(nèi)部決策程序、重大信息未及時披露等違規(guī)行為負有責(zé)任。

　　(三)網(wǎng)智天元時任財務(wù)負責(zé)人許文紅對網(wǎng)智天元提前使用募集資金、重大對外投資未履行內(nèi)部決策程序負有責(zé)任。

　　(四)網(wǎng)智天元時任董事會秘書張傳文對網(wǎng)智天元重大對外投資信息披露違規(guī)的行為負有責(zé)任。

　　二、瑞格股份

　　針對瑞格股份信息披露違規(guī)行為，給予瑞格股份、周翔(瑞格股份董事長、總經(jīng)理)、余崢(瑞格股份董事、財務(wù)總監(jiān))、周楠(瑞格股份董事、董事會秘書)通報批評的紀(jì)律處分。同時，全國股轉(zhuǎn)公司決定對東興證券(601198)股份有限公司(瑞格股份主辦券商，以下簡稱“東興證券”)采取要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。

　　(一)瑞格股份存在以下違規(guī)行為：

　　1、瑞格股份2016年年報披露使用未經(jīng)會計師事務(wù)所正式出具的審計報告的行為違反了《信息披露細則》)第十三條的規(guī)定；

　　2、

　　瑞格股份2016年年報中披露的審計機構(gòu)信息與為其出具正式審計報告的審計機構(gòu)信息不符，年報中披露的財務(wù)數(shù)據(jù)也與會計師最終審定的財務(wù)數(shù)據(jù)不符，違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》第1.5條和《信息披露細則》第四條的規(guī)定。

　　(二)對于瑞格股份上述違規(guī)行為，瑞格股份董事長周翔、財務(wù)總監(jiān)余崢、董事會秘書周楠負有責(zé)任。

　　(三)東興證券在瑞格股份未提交會計師事務(wù)所正式出具的審計報告的情況下為其進行信息披露，對于該行為未及時向全國股轉(zhuǎn)公司報告或發(fā)布風(fēng)險警示公告，未能盡職履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)，違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》第5.7條、《信息披露細則》第十條和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引(試行)》第十三條的規(guī)定。

　　希望各市場主體從中吸取教訓(xùn)，掛牌公司應(yīng)引以為戒，誠實守信，規(guī)范運作，真實、準(zhǔn)確、完整、及時地履行信息披露義務(wù)；主辦券商應(yīng)勤勉盡責(zé)履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)。

　　全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司

　　2017年8月1日 ：