陜西證監(jiān)局以完善制度為基礎，堅持問題導向，加強分類監(jiān)管，緊抓主辦券商，不斷提升新三板掛牌公司監(jiān)管效能。

　　一是建立完善工作規(guī)程，推動監(jiān)管工作制度化、規(guī)范化。制定新三板掛牌公司監(jiān)管工作規(guī)程等基礎制度，探索建立分類監(jiān)管，落實主辦券商責任，規(guī)范掛牌公司監(jiān)管工作。

　　二是加強風險排查，及時處置風險問題。除加強信息披露監(jiān)管以外，密切跟蹤關注媒體報道及負面信息，及時發(fā)現(xiàn)風險隱患，督促化解處置并進行風險提示。

　　三是加強掛牌公司年報監(jiān)管，提升非現(xiàn)場監(jiān)管效果。督促未能按期披露年報事項的公司盡快披露年報，并進一步加強年報審核，不斷提高信息披露質量。 ：