10月9日，中科招商及實控人收到證監(jiān)局警示函遭其主辦券商光大證券(601788) 風險提示。

　　公告顯示，根據(jù)警示函，中科招商存在未披露的資金占用情況。

　　具體看來，2014年12月，中科招商與深圳中科發(fā)明投資管理有限公司(以下簡稱“中科發(fā)明”)簽訂《股權轉讓協(xié)議》，約定公司向中科發(fā)明轉讓所持韶山潤澤東方文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展股份有限公司60%的股權，股權轉讓價款為1億元。

　　協(xié)議同時約定，中科發(fā)明應分別于2015年3月31日向公司支付3,200萬元，2015年9月30日支付6,800萬元。實際支付中，中科發(fā)明于2015年3月26日提前向公司支付3,200萬元，2015年11月30日支付了6800萬元。2015年12月8日，中科發(fā)明支付了相關延期付款違約金193.8萬元。

　　此外，2015年5月，中科招商投資決策委員會作出《關于利用閑置資金進行短期理財?shù)臎Q議》，公司據(jù)此與中科發(fā)明簽署《借款協(xié)議》，約定公司將自有資金4,000萬元出借中科發(fā)明，中科發(fā)明應保證支付年化8%的固定收益。2015年5月20日、5月28日公司將兩筆各2000萬元款項轉賬給中科發(fā)明。2015年6月30日，中科發(fā)明向公司歸還4,000萬元，并在之后支付了借款利息32.44萬元。

　　緊接著，2015年6月，公司投資決策委員會作出《關于利用閑置資金進行短期理財?shù)臎Q議》，公司據(jù)此與公司實際控制人控制的深圳中科云展科技孵化器有限公司(以下簡稱“中科云展”)簽署《借款協(xié)議》，約定公司將自有資金2,000萬元出借給中科云展，中科云展應保證支付年化8%的固定收益。公司于2015年6月8日將1,568萬元轉給中科云展，2015年6月30日，中科云展歸還該筆借款本金，并在2016年8月11日，支付了上述借款利息7.56萬元。

　　公司上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第十三條第十四條、第二十條的有關規(guī)定，深圳證監(jiān)局根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條的規(guī)定，對公司及公司控股股東、實際控制人、董事長單祥雙采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　光大證券表示，將督導中科招商嚴格執(zhí)行有關關聯(lián)交易的信息披露制度，加強公司治理和內(nèi)部控制，加強對公司資金和資產(chǎn)的管理，采取有效措施防止股東及其關聯(lián)方以各種形式占用或者轉移公司資金、資產(chǎn)及其他資源，督導公司嚴格執(zhí)行有關信息披露的責任追究機制，督促中科招商進一步規(guī)范運作，合規(guī)披露信息。

　　新三板在線獲悉，中科招商于2015年3月20日掛牌新三板，主營業(yè)務為私募基金管理和投資。 ：