為落實2017年全國金融工作會議精神，加強(qiáng)證券公司股權(quán)監(jiān)管，規(guī)范證券公司股東行為，彌補(bǔ)監(jiān)管短板，提升監(jiān)管效能，證監(jiān)會起草了《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》，向社會公開征求意見，意見反饋截止時間為4月29日。其中對于證券公司控股股東的標(biāo)準(zhǔn)則大幅提高了門檻?！兑?guī)定》中對于證券公司控股股東設(shè)置的“最新硬性要求”為“證券公司的控股股東，凈資產(chǎn)不低于人民幣1000億元；最近5年原則上連續(xù)盈利，最近3年主營業(yè)務(wù)收入累計不低于人民幣1000億元，主業(yè)凈利潤占凈利潤比例不低于50%?！?/p>

　　《規(guī)定》全面系統(tǒng)整合證券公司股權(quán)管理相關(guān)要求，結(jié)合監(jiān)管實踐中發(fā)現(xiàn)的問題，提出了“分類管理、資質(zhì)優(yōu)良、權(quán)責(zé)明確、結(jié)構(gòu)清晰、變更有序、公開透明”的原則，主要明確了證券公司股權(quán)管理的以下基本制度安排：一是進(jìn)一步分類管理，引導(dǎo)引進(jìn)優(yōu)質(zhì)股東。根據(jù)股東對證券公司影響力的差異，將證券公司股東分為四類：持有5%以下股權(quán)的股東、持有5%以上股權(quán)的股東、主要股東、控股股東。

　　《規(guī)定》從凈資產(chǎn)、持續(xù)盈利能力、營業(yè)收入等方面，明確不同類型股東差異化的監(jiān)管要求，確保股東資質(zhì)優(yōu)良，尤其主要股東、控股股東應(yīng)當(dāng)為行業(yè)龍頭。二是強(qiáng)化穿透核查，厘清股東背景及資金來源。三是外部監(jiān)管和內(nèi)部管理相結(jié)合，事前把關(guān)和事后追責(zé)相結(jié)合，對證券公司股權(quán)實現(xiàn)全方位、全過程監(jiān)管。