4月24日，九鼎集團(tuán)公告稱，公司于2018年4月23日收到股轉(zhuǎn)系統(tǒng)出具的《關(guān)于對(duì)同創(chuàng)九鼎投資(600053)管理集團(tuán)股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施的決定》。

　　經(jīng)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)查明，2018年3月23日晚，九鼎集團(tuán)披露《關(guān)于收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)調(diào)查通知書的公告》，稱“根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)公司進(jìn)行調(diào)查。”九鼎集團(tuán)披露的內(nèi)容與《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)調(diào)查通知書》的內(nèi)容不一致，在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)督促下九鼎集團(tuán)于當(dāng)晚披露了更正公告。九鼎集團(tuán)上述行為構(gòu)成信息披露違規(guī)。

　　新三板在線了解到，2018年3月23日，九鼎集團(tuán)首次披露收到證監(jiān)會(huì)調(diào)查通知書的公告中“遺漏”了“因涉嫌違反證券法律法規(guī)”、“立案”等字句，在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)督促下才于當(dāng)晚披露更正公告，加上上述“遺漏”的字句。

　　股轉(zhuǎn)系統(tǒng)認(rèn)為，時(shí)任董事長吳剛、董事會(huì)秘書王亮未能保證九鼎集團(tuán)信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》第 1.5

　　條的規(guī)定，對(duì)公司上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。

　　鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)九鼎集團(tuán)、九鼎集團(tuán)董事長吳剛、

　　董事會(huì)秘書王亮采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。股轉(zhuǎn)系統(tǒng)告誡九鼎集團(tuán)充分重視上述問題并吸取教訓(xùn)，杜絕類似問題再次發(fā)生。否則，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)將進(jìn)一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀(jì)律處分。