5月29日，山西證監(jiān)局公布對和合期貨行政處罰決定，和合期貨自2016年10月26日至2017年6月12日，其凈資本與凈資產(chǎn)的比例不符合持續(xù)不得低于40%的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定。

　　和合期貨的上述行為違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條第一款第十六項(xiàng)“違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為”和《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十八條第三項(xiàng)“期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：(三)凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%”的規(guī)定。

　　對和合期貨的違法行為，時任公司董事長劉曉潔是直接負(fù)責(zé)的主管人員，時任總經(jīng)理袁錦瀅、時任首席風(fēng)險官韓玉敏、時任副總經(jīng)理兼財務(wù)負(fù)責(zé)人馬鳳萍是其他直接責(zé)任人員。

　　最終，山西證監(jiān)局決定，對和合期貨給予警告，并處以30萬元罰款；對劉曉潔給予警告，并處以5萬元罰款；對袁錦瀅給予警告，并處以4萬元罰款；對韓玉敏給予警告，并處以4萬元罰款；對馬鳳萍給予警告，并處以4萬元罰款。