⊙記者 馬婧妤 ○編輯 李劍鋒

　　全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司昨日以新聞發(fā)言人答問(wèn)的形式，介紹了新三板公司在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)發(fā)行或擬發(fā)行私募可轉(zhuǎn)債的情況。他透露，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司已經(jīng)對(duì)新三板公司在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)發(fā)行私募可轉(zhuǎn)債提出了三項(xiàng)監(jiān)管要求。

　　據(jù)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司統(tǒng)計(jì)，截至2018年8月，已披露在區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)發(fā)行可轉(zhuǎn)債方案的共有12家掛牌公司。其中，3家公司已終止發(fā)行，實(shí)際完成發(fā)行的有6家，募集資金總額為1.72億元，發(fā)行期限在1到3年之間。

　　全國(guó)股轉(zhuǎn)公司新聞發(fā)言人表示，新三板掛牌公司在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)發(fā)行私募可轉(zhuǎn)債涉及跨市場(chǎng)監(jiān)管，需要妥善解決跨市場(chǎng)間證券發(fā)行、信息披露，以及因市場(chǎng)間投資者適當(dāng)性管理制度差異可能帶來(lái)的難以轉(zhuǎn)股等問(wèn)題。

　　據(jù)其介紹，為保障投資者權(quán)益、防范監(jiān)管套利，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司已明確了如下監(jiān)管要求：第一，發(fā)行私募可轉(zhuǎn)債涉及轉(zhuǎn)股的，應(yīng)當(dāng)符合全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)股票發(fā)行要求，及投資者適當(dāng)性等相關(guān)條件；第二，掛牌公司及主辦券商應(yīng)同步在新三板市場(chǎng)披露私募可轉(zhuǎn)債的發(fā)行方案，并針對(duì)無(wú)法轉(zhuǎn)股等風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)及時(shí)披露風(fēng)險(xiǎn)提示公告；第三，將已在區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)發(fā)行私募可轉(zhuǎn)債的掛牌公司納入日常重點(diǎn)監(jiān)管范圍，密切關(guān)注掛牌公司以及相關(guān)私募可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期管理問(wèn)題，并會(huì)同有關(guān)部門研究完善監(jiān)管協(xié)作機(jī)制及相關(guān)監(jiān)管措施。

　　發(fā)言人說(shuō)，新三板掛牌公司多為中小微企業(yè)，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司支持掛牌公司多渠道、多品種融資發(fā)展。相關(guān)實(shí)踐表明，新三板掛牌公司對(duì)債券融資有需求，推出契合中小微企業(yè)特點(diǎn)的債券品種，是全國(guó)股轉(zhuǎn)公司下一步改革的重要內(nèi)容。

　　他透露，目前新三板市場(chǎng)的債券融資產(chǎn)品正在研究論證之中。