9月18日，華訊投資發(fā)布了四川分公司收到四川證監(jiān)局關(guān)于對(duì)大連華訊投資股份有限公司四川分公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定的公告。

　　公告顯示，四川分公司部分從事業(yè)務(wù)推廣、服務(wù)提供的人員不具備一般證券從業(yè)資格和證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格；部分客戶(hù)服務(wù)提供、客戶(hù)回訪(fǎng)未實(shí)行留痕管理；部分業(yè)務(wù)推廣環(huán)節(jié)未留痕。

　　上述行為違反《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條、第二十八條的有關(guān)規(guī)定。

　　按照《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定，四川證監(jiān)局決定對(duì)四川分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　公司認(rèn)為本次四川分公司收到四川證監(jiān)局出具的行政監(jiān)管措施決定書(shū)是監(jiān)管部門(mén)針對(duì)四川分公司開(kāi)展證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施，四川分公司早前已暫停展業(yè)，因此對(duì)公司業(yè)績(jī)暫無(wú)重大不利影響，公司目前經(jīng)營(yíng)正常。

　　新三板在線(xiàn)獲悉，華訊投資于2015年10月29日掛牌新三板，主要致力于為廣大投資者提供專(zhuān)業(yè)、專(zhuān)屬、專(zhuān)注的高端證券投資咨詢(xún)服務(wù)。