股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2018〕1106號

　　各主辦券商、相關(guān)市場主體：

　　為貫徹落實證監(jiān)會《關(guān)于加強證券公司在投資銀行類業(yè)務(wù)中聘請第三方等廉潔從業(yè)風(fēng)險防控的意見》(證監(jiān)會公告【2018】22號，以下簡稱《意見》)，凈化新三板市場生態(tài)環(huán)境，維護新三板市場穩(wěn)定健康發(fā)展，防范廉潔從業(yè)風(fēng)險，現(xiàn)就規(guī)范主辦券商推薦業(yè)務(wù)中聘請第三方信息披露等有關(guān)事項通知如下：

　　一、建立健全第三方內(nèi)控機制

　　主辦券商應(yīng)按《意見》要求，切實增強廉潔從業(yè)風(fēng)險防范和責(zé)任意識，恪守獨立履責(zé)、勤勉盡責(zé)義務(wù)，不得將法定職責(zé)予以外包。主辦券商確需在推薦業(yè)務(wù)中直接或間接有償聘請第三方機構(gòu)和個人(以下簡稱“第三方”)的，只能以自有資金支付聘請費用，且其依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因聘請第三方減輕或免除。

　　主辦券商應(yīng)當(dāng)建立健全并組織實施第三方聘用制度，包括但不限于第三方服務(wù)內(nèi)容、聘請條件及遴選程序、付費安排，以及相關(guān)合規(guī)審查、信息披露、對服務(wù)對象使用第三方服務(wù)的專項核查等工作標準及流程。

　　二、嚴格第三方信息披露

　　主辦券商應(yīng)分別在掛牌備案申請文件《主辦券商推薦報告》、股票發(fā)行備案文件《主辦券商關(guān)于股票發(fā)行合法合規(guī)性意見》、優(yōu)先股發(fā)行備案文件《主辦券商優(yōu)先股推薦工作報告》，以及收購、重大資產(chǎn)重組有關(guān)財務(wù)顧問意見等信息披露文件中，增設(shè)單獨章節(jié)披露第三方聘請情況，包括但不限于以下內(nèi)容：

　　一是主辦券商聘請第三方情況。對于該項目中不存在直接或間接有償聘請第三方行為的，應(yīng)說明不存在未披露的聘請第三方行為；對于存在直接或間接有償聘請第三方的，應(yīng)披露聘請的必要性，第三方的基本情況、資格資質(zhì)、具體服務(wù)內(nèi)容和實際控制人(如有)，以及聘請第三方的定價方式、實際支付費用、支付方式和資金來源。

　　二是對服務(wù)對象是否存在直接或間接有償聘請律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)、評級機構(gòu)等依法需聘請的證券服務(wù)機構(gòu)之外的第三方行為，以及相關(guān)聘請行為的合法合規(guī)性的專項核查意見。

　　三、推薦項目在審期間第三方管理

　　自向全國股轉(zhuǎn)公司提交掛牌、發(fā)行項目申請到完成相關(guān)業(yè)務(wù)備案，以及自披露收購及重大資產(chǎn)重組相關(guān)信息到交易完成期間，主辦券商及其服務(wù)對象新增聘請第三方或原聘請事項發(fā)生變動的，主辦券商應(yīng)按《意見》及我司相關(guān)信息披露要求，及時履行合規(guī)審查、信息披露、核查和發(fā)表意見等程序。

　　四、工作銜接安排

　　自2018年6月27日《意見》生效之日起發(fā)生的推薦業(yè)務(wù)，主辦券商應(yīng)按要求披露或補充披露第三方聘請情況。

　　特此通知。

　　全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限公司

　　2018年9月27日

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