股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告[2019]141號(hào)

　　全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司對(duì)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市商做市業(yè)務(wù)管理規(guī)定(試行)》部分條款進(jìn)行了修改，具體內(nèi)容如下：

　　一、新增一條作為第十四條：“做市商在取得做市庫存股時(shí)，可與掛牌公司股東就一定條件下回售或轉(zhuǎn)售做市庫存股作出約定。

　　“做市庫存股回售約定，是指做市商在協(xié)議受讓掛牌公司股東股份時(shí)，與該股東約定的在一定條件下將不超過受讓數(shù)量的股份回售給該股東的協(xié)議安排；做市庫存股轉(zhuǎn)售約定，是指做市商在認(rèn)購掛牌公司定向發(fā)行股份時(shí)，與掛牌公司股東約定的在一定條件下將不超過認(rèn)購數(shù)量的股份轉(zhuǎn)售給該股東的協(xié)議安排?！?/p>

　　二、新增一條作為第十五條：“做市商與掛牌公司股東作出回售或轉(zhuǎn)售約定的，應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：

　　“(一)做市商單次約定的回售或轉(zhuǎn)售數(shù)量不得超過本次受讓或認(rèn)購的股份數(shù)量；

　　“(二)做市商申請(qǐng)為股票做市前獲取的庫存股，回售或轉(zhuǎn)售數(shù)量不得超過申請(qǐng)為股票做市時(shí)的初始庫存股數(shù)量，因掛牌公司權(quán)益分派導(dǎo)致的超出初始庫存股數(shù)量的部分除外；

　　“(三)做市商不得存在對(duì)做市后的申報(bào)或成交價(jià)格、數(shù)量、金額進(jìn)行承諾等可能影響做市報(bào)價(jià)的情形。

　　“做市商應(yīng)當(dāng)自回售或轉(zhuǎn)售協(xié)議簽署日起2個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)披露相關(guān)協(xié)議，并于回售或轉(zhuǎn)售安排變更或終止之日起2個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)披露相關(guān)情況?！?/p>

　　三、第十六條第(六)項(xiàng)修改為：“與所做市的掛牌公司及股東就股權(quán)回購、現(xiàn)金補(bǔ)償?shù)茸鞒黾s定，本規(guī)定第十四條、第十五條規(guī)定的回售、轉(zhuǎn)售約定除外；”

　　修改內(nèi)容自2019年3月1日起實(shí)施。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市商做市業(yè)務(wù)管理規(guī)定(試行)》內(nèi)容作相應(yīng)修改，全文重新發(fā)布。

　　特此公告。