摘要 【首例！因合規(guī)人員比例不足 東海證券遭江蘇證監(jiān)局處罰】4月9日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布了對東海證券采取責(zé)令改正措施的決定，原因是東海證券合規(guī)管理人員數(shù)量占總部工作人員總數(shù)比例低于監(jiān)管標準。

　　4月9日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布了對東海證券采取責(zé)令改正措施的決定，原因是東海證券合規(guī)管理人員數(shù)量占總部工作人員總數(shù)比例低于監(jiān)管標準。東海證券也被市場認為是自2017年10月1日《證券公司合規(guī)管理實施指引》實施以來，首家因合規(guī)管理人員比例不達標遭到處罰的券商。

　　記者注意到，隨著監(jiān)管趨嚴，且對于各項合規(guī)要求都非常重視，不少券商在招聘合規(guī)人員。就近期來看，東北證券、光大證券、國海證券、【興業(yè)證券(601377)、股吧】等券商，有的招聘總部合規(guī)崗，有的招聘業(yè)務(wù)條線或者子公司合規(guī)崗，給出的月薪大多在1萬~1.5萬元。

　　　　合規(guī)人數(shù)比例不足1.5%

　　“經(jīng)查，你公司總部合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量占總部工作人員總數(shù)比例低于《證券公司合規(guī)管理實施指引》第二十七條中要求的1.5%的比例?！苯K證監(jiān)局4月9日披露的對東海證券采取責(zé)令改正措施的決定中這樣指出。

　　江蘇證監(jiān)局認為，東海證券上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(中國證監(jiān)會令第133號，以下簡稱《合規(guī)管理辦法》)第二十二條的規(guī)定。根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，決定對東海證券采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

　　那么，東海證券的合規(guī)管理人員數(shù)量到底有多少人？記者查閱東海證券2018年年報發(fā)現(xiàn)，截至2018年末，公司在職員工合計1715人(母公司)，其中“審計及合規(guī)人員”為36人，占比2.10%，而且人數(shù)還相比2018年年初增加了7人。這么看來，東海證券合規(guī)管理人員的占比數(shù)量是達標的，為何江蘇監(jiān)管局還會對其發(fā)布監(jiān)管函呢？

　　“1.5%僅指總部合規(guī)部門中的合規(guī)管理人員，不包括分支機構(gòu)及業(yè)務(wù)部門中的合規(guī)人員?！比A東一家上市券商合規(guī)人士告訴記者。

　　另外，《證券公司合規(guī)管理實施指引》規(guī)定：合規(guī)管理人員不包括從事法務(wù)、稽核、內(nèi)部審計及風(fēng)險控制崗位的工作人員。

　　上述人士也告訴記者：“雖然從監(jiān)管角度鼓勵要把這些職責(zé)都分開，也鼓勵法務(wù)、稽核、風(fēng)控、合規(guī)等部門分設(shè)，但并沒有嚴格禁止合規(guī)人員不能兼任風(fēng)控之類的崗位。因此在實際中，存在一些人員同時承擔(dān)法務(wù)、稽核、內(nèi)部審計及風(fēng)險控制等幾個職責(zé)的情況。但是在計算人數(shù)時，監(jiān)管部門掌握口徑只能算其中一個，比如這個人算了合規(guī)人員，就不能算風(fēng)險管理人員，因為風(fēng)險和合規(guī)都有相應(yīng)的人員比例要求?！?/p>

　　東海證券也發(fā)布公告表示，公司對上述行政監(jiān)管措施高度重視，將及時補充和調(diào)整人員配置以符合監(jiān)管要求，公司將在后續(xù)經(jīng)營中加強管理力度，合法合規(guī)經(jīng)營。

　　　　券商相關(guān)崗位緊急招人

　　記者查看東海證券2018年年報時搜索發(fā)現(xiàn)，“合規(guī)”一詞，在年報中出現(xiàn)了125次。作為一個高頻詞匯，東海證券是何如建設(shè)合規(guī)體系的呢？

　　東海證券表示，公司重視合規(guī)風(fēng)控體系建設(shè)，加強系統(tǒng)投入和合規(guī)風(fēng)控人員配備，保障公司經(jīng)營業(yè)務(wù)的合法合規(guī)。2018年，公司合規(guī)風(fēng)控投入總額為3455.80萬元，母公司營業(yè)支出102096.48萬元，合規(guī)風(fēng)控投入占比3.38%。

　　雖然東海證券表示重視合規(guī)風(fēng)控體系建設(shè)，但這卻不是其第一次因合規(guī)問題受罰。以今年為例，1月23日，江蘇證監(jiān)局對東海證券采取了警示函措施，其原因就是東海證券作為“15順風(fēng)01”的受托管理人，未能按照債券受托管理協(xié)議的約定持續(xù)監(jiān)督發(fā)行人募集資金的使用情況，未及時發(fā)現(xiàn)發(fā)行人挪用募集資金、將募集資金轉(zhuǎn)借他人，且在出具的報告中披露該發(fā)行人募集資金專項賬戶運作合規(guī)。

　　此外，記者同時也注意到，近段時間十余家券商都在自家網(wǎng)站或者第三方招聘網(wǎng)站發(fā)布合規(guī)崗位的人員招聘信息，有的招聘總部合規(guī)崗，有的招聘業(yè)務(wù)條線或者子公司合規(guī)崗，這些券商包括海通證券、【國金證券(600109)、股吧】、光大證券、國海證券、興業(yè)證券、東北證券、華福證券、華鑫證券、上海證券等。

　　合規(guī)崗位的薪資一般分為三檔，大型券商開出的月薪一般在1.5萬元~2萬元，中型券商一般在1萬元~1.5萬元，而小型券商一般在0.8萬元~1萬元。

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