摘要 【新三板通報(bào)4月自律監(jiān)管情況】據(jù)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司通報(bào)，4月共對(duì)兩宗違規(guī)行為給予紀(jì)律處分，對(duì)18宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施，其中16宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)，4宗涉及權(quán)益變動(dòng)違規(guī)。（金融時(shí)報(bào)） 　　據(jù)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司通報(bào)，4月共對(duì)兩宗違規(guī)行為給予紀(jì)律處分，對(duì)18宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施，其中16宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)，4宗涉及權(quán)益變動(dòng)違規(guī)。

　　據(jù)悉，16宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)的事項(xiàng)主要包括11種類(lèi)型。一是掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人占用掛牌公司及其子公司資金，掛牌公司未履行信息披露義務(wù)；二是掛牌公司及其子公司對(duì)外提供擔(dān)保，未履行審議程序和信息披露義務(wù)；三是掛牌公司未及時(shí)披露重大訴訟和仲裁事項(xiàng)、5%以上股權(quán)被質(zhì)押和凍結(jié)、資產(chǎn)被查封和凍結(jié)、掛牌公司董監(jiān)高發(fā)生變動(dòng)、股東大會(huì)決議、關(guān)聯(lián)交易、掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人和董事被納入失信聯(lián)合懲戒對(duì)象；四是掛牌公司在公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)中披露信息不完整，存在重大遺漏；五是掛牌公司在股票發(fā)行時(shí)未及時(shí)完整披露相關(guān)條款和文件；掛牌公司披露的年度報(bào)告出現(xiàn)重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)；七是掛牌公司未在定期報(bào)告中披露關(guān)聯(lián)方關(guān)系和關(guān)聯(lián)交易，存在重大遺漏；八是掛牌公司在定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告中存在虛假記載；九是掛牌公司未對(duì)關(guān)聯(lián)交易及時(shí)履行審議程序和信息披露義務(wù)；十是掛牌公司經(jīng)主辦券商多次督促，仍未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對(duì)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司半年報(bào)問(wèn)詢(xún)函進(jìn)行回復(fù)；十一是掛牌公司未建立健全會(huì)計(jì)核算體系。

　　4宗涉及權(quán)益變動(dòng)違規(guī)的事項(xiàng)是掛牌公司股東增持或減持掛牌公司股份、單獨(dú)持股或與其一致行動(dòng)人合并持股比例達(dá)到掛牌公司已發(fā)行股份5%的整數(shù)倍時(shí)未暫停交易。

　　（文章來(lái)源：金融時(shí)報(bào)）