6月14日，ST奧蓋克(430395)發(fā)布了關(guān)于對安信證券股份有限公司采取出具警示函自律監(jiān)管措施的決定。

　　公告顯示，安信證券督導(dǎo)的ST奧蓋克與董事長王在軍之間存在2,180.2萬元的資金拆借，后經(jīng)核實上述資金為王在軍利用ST奧蓋克賬戶收取投資者購買ST奧蓋克股票款，隨后拆借給ST奧蓋克用于維持生產(chǎn)經(jīng)營。安信證券在發(fā)現(xiàn)上述關(guān)聯(lián)交易后，未能保持應(yīng)有的執(zhí)業(yè)審慎態(tài)度，深入了解資金拆借背景，未能按照相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則要求認(rèn)真履行核查義務(wù)。

　　2016年6月26日，ST奧蓋克向山東平陰農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司提供了董事王在軍、劉武、林偉三人簽字的董事會決議，為王在軍198萬元的個人貸款進(jìn)行擔(dān)保，擔(dān)保期限為2016年6月30日至2017年6月10日，未及時履行審議程序及信息披露義務(wù)。安信證券在發(fā)行上述違規(guī)擔(dān)保后，未能在十五個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)赴企業(yè)現(xiàn)場實地了解情況，未能充分履行審慎核查義務(wù)。

　　安信證券的上述行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》等相關(guān)規(guī)定。鑒于上述違規(guī)事實及情節(jié)，全國股轉(zhuǎn)公司決定對安信證券采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。