為落實《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》(國發(fā)〔2016〕33號)對重點領(lǐng)域和嚴重失信行為實施聯(lián)合懲戒的要求，全國股轉(zhuǎn)公司于2016年12月30日發(fā)布了《關(guān)于對失信主體實施聯(lián)合懲戒措施的監(jiān)管問答》(以下簡稱《監(jiān)管問答》)，要求各市場參與人按照監(jiān)管問答的規(guī)定開展誠信工作。近年來，全國股轉(zhuǎn)公司持續(xù)高質(zhì)量開展誠信宣傳教育活動，嚴格落實失信主體聯(lián)合懲戒工作要求，不斷促進市場誠信發(fā)展。

　　一、全國股轉(zhuǎn)公司誠信宣傳教育活動開展情況

　　截至目前，全國股轉(zhuǎn)公司共開展了21場針對擬掛牌公司和掛牌公司高管、主辦券商等市場主體的培訓(xùn)。在擬掛牌公司和掛牌公司高管培訓(xùn)方面，誠信宣傳教育重點培訓(xùn)內(nèi)容為引導(dǎo)掛牌公司對擬聘任董監(jiān)高人員的誠信檔案進行核查，從而規(guī)范掛牌公司運作，完善內(nèi)部誠信監(jiān)督，提高誠信水平;針對主辦券商的誠信宣傳教育則主要圍繞委托人誠信檔案查詢、持續(xù)督導(dǎo)、勤勉盡責(zé)等方面展開。相關(guān)培訓(xùn)活動有效地向各類市場主體傳達了守信激勵、失信懲戒的相關(guān)要求。

　　在已開展的13場董秘資格考試中，全國股轉(zhuǎn)公司采用以考代訓(xùn)的形式，在考試題庫中專門設(shè)置了關(guān)于誠信建設(shè)的試題，強調(diào)誠信建設(shè)的重要性和有關(guān)要求，加強掛牌公司董秘對誠信建設(shè)的認識與理解。通過在各類培訓(xùn)或考試中對市場主體進行誠信宣傳教育，強化了市場主體的誠信意識，做到從思想上預(yù)防失信事件的發(fā)生，有利于營造規(guī)范、高效、有序的資本市場環(huán)境。

　　二、全國股轉(zhuǎn)公司持續(xù)落實失信聯(lián)合懲戒工作要求

　　近年來，全國股轉(zhuǎn)公司在監(jiān)管實踐中發(fā)現(xiàn)部分市場主體存在失信情形，按照失信聯(lián)合懲戒工作要求對當(dāng)事人采取了相關(guān)措施?，F(xiàn)予以發(fā)布，以供市場警示。

　　(一)因涉及失信被執(zhí)行人情形觸發(fā)終止審查的案例

　　某申請掛牌公司于2016年7月申報。在審查期間，控股股東分公司因勞動爭議糾紛，于2016年8月29日被審理該案件的法院列入失信被執(zhí)行人名單。

　　根據(jù)《監(jiān)管問答》規(guī)定，申請掛牌公司及相關(guān)主體(包括申請掛牌公司的法定代表人、控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及控股子公司)為失信聯(lián)合懲戒對象的，限制其在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌。申請掛牌公司存在控股股東分公司在掛牌審查期間被列入失信被執(zhí)行人名單事實清晰，不符合掛牌條件，審查員向公司及主辦券商說明認定事實和判斷依據(jù)，申請掛牌公司主動申請撤回申報材料，全國股轉(zhuǎn)公司依程序出具終止審查通知書。

　　(二)公司相關(guān)主體被納入失信聯(lián)合懲戒對象未及時披露被采取監(jiān)管措施案例

　　某掛牌公司控股股東被納入失信被執(zhí)行人，公司未及時披露相關(guān)信息。后續(xù)，公司通過補發(fā)公告方式披露了關(guān)于公司控股股東被納入失信被執(zhí)行人的有關(guān)信息。公司上述行為不符合《監(jiān)管問答》關(guān)于“掛牌公司或其控股股東、實際控制人、控股子公司被納入失信聯(lián)合懲戒對象的，應(yīng)在上述事實發(fā)生之日起2個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，披露相應(yīng)主體被納入失信聯(lián)合懲戒對象名單的原因、解決進展和后續(xù)處理計劃”的監(jiān)管要求。對此，全國股轉(zhuǎn)公司于2018年9月對掛牌公司采取了監(jiān)管措施，督促公司規(guī)范失信主體信息披露行為。

　　(三)公司董監(jiān)高屬于失信被執(zhí)行人未及時組織改選或另聘案例

　　某掛牌公司于2018年8月披露公司實際控制人、董事長、總經(jīng)理被納入失信被執(zhí)行人的公告。掛牌公司并未及時組織改選或者另聘董事長、總經(jīng)理，未明確后續(xù)處理計劃。不符合《監(jiān)管問答》關(guān)于“掛牌公司現(xiàn)任董監(jiān)高屬于失信聯(lián)合懲戒對象的，應(yīng)及時組織改選或另聘”的監(jiān)管要求。對此，全國股轉(zhuǎn)公司于2019年1月向掛牌公司發(fā)送問詢函，請公司說明至今未改選的原因及下一步的選聘計劃，對公司持續(xù)經(jīng)營能力和股東權(quán)益保護的影響，督促掛牌公司及時履行改選或另聘工作。

　　頭圖來源：123rf

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