2月14日，資本邦2月10日至2月14日，深交所共對69起證券異常交易行為采取了自律監(jiān)管措施，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報(bào)等異常交易情形;對近期股價(jià)異常波動(dòng)的“【秀強(qiáng)股份(300160)、股吧】”“三五互聯(lián)”等股票進(jìn)行持續(xù)重點(diǎn)監(jiān)控，并及時(shí)采取監(jiān)管措施;共對2起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查，并上報(bào)證監(jiān)會(huì)2起涉嫌違法違規(guī)案件線索。

　　具體如下：

　　一、 上市公司監(jiān)管動(dòng)態(tài)(2020年2月7日-2月13日)

　　本所對3宗違規(guī)行為進(jìn)行紀(jì)律處分。

　　一是郴州市金貴銀業(yè)股份有限公司2019年前三季度業(yè)績預(yù)告披露不準(zhǔn)確，公司未及時(shí)披露業(yè)績預(yù)告修正公告，此外，公司董事張平西、許軍敏感期買賣股票。上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則》《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等的相關(guān)規(guī)定。本所根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對公司、董事長曹永貴、董事兼總經(jīng)理曹永德、財(cái)務(wù)總監(jiān)唐愛平、董事兼副總經(jīng)理張平西、董事許軍給予通報(bào)批評的處分。二是安徽德豪潤達(dá)電氣股份有限公司違規(guī)使用募集資金未履行審批程序和信息披露義務(wù)，以及控股股東蕪湖德豪投資有限公司(以下簡稱“德豪投資”)被動(dòng)減持公司股份未提前15個(gè)交易日預(yù)先披露減持計(jì)劃。上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則》《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等的相關(guān)規(guī)定。本所根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對公司、時(shí)任董事長兼時(shí)任董事會(huì)秘書王冬雷、總經(jīng)理兼時(shí)任董事李華亭、財(cái)務(wù)總監(jiān)郭翠花、時(shí)任董事會(huì)秘書鄧飛、控股股東德豪投資給予通報(bào)批評的處分。三是麥趣爾集團(tuán)股份有限公司控股股東新疆麥趣爾集團(tuán)有限責(zé)任公司(以下簡稱“麥趣爾集團(tuán)”)以集中競價(jià)的方式被動(dòng)減持其持有的公司股份未提前15個(gè)交易日預(yù)先披露減持計(jì)劃。上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等的相關(guān)規(guī)定。本所根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對麥趣爾集團(tuán)給予通報(bào)批評的處分。

　　本所共對5宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函，3宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)，2宗涉及買賣股票及減持違規(guī)。

　　3宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)中，一是吉林紫鑫藥業(yè)股份有限公司控股股東敦化市康平投資有限責(zé)任公司持有公司股份被凍結(jié)情況未及時(shí)披露。二是廣東【奧馬電器(002668)、股吧】股份有限公司實(shí)際控制人趙國棟及股東西藏融通眾金投資有限公司持有公司股份被凍結(jié)未及時(shí)披露。三是北京東土科技股份有限公司業(yè)績補(bǔ)償義務(wù)人江勇未遵守此前與公司簽訂的盈利預(yù)測及補(bǔ)償?shù)认嚓P(guān)協(xié)議，未履行補(bǔ)償義務(wù)。

　　2宗涉及買賣股票及減持違規(guī)中，一是深圳市【英維克(002837)、股吧】科技股份有限公司董事兼財(cái)務(wù)總監(jiān)方天亮、監(jiān)事馮德樹短線交易構(gòu)成違規(guī)。二是上海透景生命科技股份有限公司5%以上股東啟明維創(chuàng)(上海)股權(quán)投資中心(有限合伙)，未能在減持公司股份達(dá)到5%時(shí)按照《證券法》《上市公司收購管理辦法》等規(guī)定停止賣出公司股份并履行報(bào)告、公告義務(wù)。

　　本所發(fā)出問詢函10份，關(guān)注函15份、重組問詢函2份、其他函件8份

　　二、 市場交易監(jiān)管動(dòng)態(tài)(2020年2月10日-2月14日)

　　2月10日至2月14日，本所共對69起證券異常交易行為采取了自律監(jiān)管措施，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報(bào)等異常交易情形;對近期股價(jià)異常波動(dòng)的“秀強(qiáng)股份”“三五互聯(lián)”等股票進(jìn)行持續(xù)重點(diǎn)監(jiān)控，并及時(shí)采取監(jiān)管措施;共對2起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查，并上報(bào)證監(jiān)會(huì)2起涉嫌違法違規(guī)案件線索。

　　轉(zhuǎn)載聲明：本文為資本邦原創(chuàng)文章，轉(zhuǎn)載請注明出處及作者，否則為侵權(quán)。

　　風(fēng)險(xiǎn)提示 ： 資本邦呈現(xiàn)的所有信息僅作為投資參考，不構(gòu)成投資建議，一切投資操作信息不能作為投資依據(jù)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，入市需謹(jǐn)慎!