9月14日，資本邦獲悉，阿里法拍官網(wǎng)顯示，日前興業(yè)信托發(fā)布了一條招商公告，該公司計劃通過淘寶網(wǎng)司法拍賣2000萬股東海證券股權(quán)。公告表示，該部分股權(quán)已完成司法評估，擬通過淘寶網(wǎng)司法拍賣，評估價格1.48億元，單價7.41元/股。

　　8月31日披露的半年報顯示，東海證券今年上半年共實現(xiàn)營收9.63億元，同比增長5.84%;實現(xiàn)凈利潤3.27億元，同比增長38.54%。

　　雖然受益于宏觀環(huán)境，東海證券業(yè)績增速明顯，但是東海證券經(jīng)營上仍然存在較多不足，年內(nèi)已多次受到監(jiān)管處罰，在不久前證監(jiān)會公布的2020年證券公司分類結(jié)果顯示，東海證券為CC級。

　　資本邦了解到，2020年上半年，該公司就收到了4張罰單。

　　2020年2月26日，東海證券連收罰單，分別是江蘇證監(jiān)局出具的《關(guān)于對彭華采取監(jiān)管談話措施的決定》([2020]26號),《關(guān)于對彭曉星采取監(jiān)管談話措施的決定》([2020]27號)。

　　相關(guān)文件指出，東海證券在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)展業(yè)過程中存在以下問題：一是個別業(yè)務(wù)開展過程中未勤勉盡責;二是信息披露不及時。彭華作為時任產(chǎn)品經(jīng)理，為上述問題其他直接責任人員。江蘇證監(jiān)局對彭華采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。彭曉星作為公司時任分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的副總裁及資產(chǎn)管理分公司負責人，為上述問題直接負責的主管人員。江蘇證監(jiān)局決定對彭曉星采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

　　同日，東海證券還收到《關(guān)于對趙俊采取監(jiān)管談話措施的決定》([2020]29號)，函件指出公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)展業(yè)過程中存在以下問題：一是風險控制制度和合規(guī)管理制度不健全;二是個別業(yè)務(wù)開展過程中未勤勉盡責。趙俊作為東海證券時任負責人，為對上述問題負有責任的高級管理人員，江蘇證監(jiān)局決定對趙俊采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

　　2020年4月29日，東海證券收到了江蘇證監(jiān)局出具的《關(guān)于對東海證券股份有限公司采取限制業(yè)務(wù)活動行政監(jiān)管措施的決定》([2020]043號)，指出該公司在2014年至2017年資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)展業(yè)過程中存在以下問題：一是個別業(yè)務(wù)開展過程中未勤勉盡責;二是風險控制制度和合規(guī)管理制度不健全;三是信息披露不及時。江蘇證監(jiān)局決定對公司采取暫停新增私募資管產(chǎn)品6個月的行政監(jiān)管措施(為接續(xù)存量產(chǎn)品所投資的未到期資產(chǎn)而新發(fā)行的產(chǎn)品除外)。

　　頭圖來源：圖蟲

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