一、 上市公司監(jiān)管動態(tài)(2020年10月9日-10月15日)

　　本所對7宗違規(guī)行為進(jìn)行紀(jì)律處分。

　　一是吉林紫鑫藥業(yè)股份有限公司(以下簡稱“公司”)及子公司部分債務(wù)逾期，公司未按規(guī)定及時披露上述重大事項(xiàng)。上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。本所根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對公司及公司董事長兼總經(jīng)理封有順、財(cái)務(wù)總監(jiān)欒福梅、董事會秘書張萬恒給予通報(bào)批評的處分。

　　二是河南森源電氣股份有限公司控股股東河南森源集團(tuán)有限公司和持股5%以上股東、實(shí)際控制人楚金甫未在股份首次賣出前15個交易日披露減持計(jì)劃。上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。本所根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對河南森源集團(tuán)有限公司、楚金甫給予通報(bào)批評的處分。

　　三是【鴻博股份(002229)、股吧】有限公司存在違規(guī)對外提供擔(dān)保及違規(guī)對外提供財(cái)務(wù)資助的行為。上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。本所根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對公司及公司董事長、時任總經(jīng)理毛偉給予通報(bào)批評的處分。

　　四是金龍機(jī)電股份有限公司控股股東金龍控股集團(tuán)有限公司及其一致行動人金美歐在合計(jì)持股比例累計(jì)變動達(dá)到5%后未按規(guī)定停止買賣公司股份并及時履行報(bào)告、公告義務(wù)。上述行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。本所根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對金龍控股集團(tuán)有限公司、金美歐給予通報(bào)批評處分。

　　五是【珈偉新能(300317)、股吧】源股份有限公司股東、股權(quán)收購業(yè)績承諾補(bǔ)償方振發(fā)能源集團(tuán)有限公司未履行業(yè)績補(bǔ)償義務(wù)，違反了相關(guān)承諾。上述行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，本所根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對振發(fā)能源集團(tuán)有限公司給予通報(bào)批評處分。

　　六是南方風(fēng)機(jī)股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人存在非經(jīng)營性資金占用、違規(guī)對外擔(dān)保等違規(guī)行為。上述行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。本所根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對公司控股股東、實(shí)際控制人之一、時任董事長兼總經(jīng)理?xiàng)钭由平o予公開譴責(zé)，對公司及公司時任財(cái)務(wù)總監(jiān)王達(dá)榮給予通報(bào)批評的處分。

　　七是廈門【中創(chuàng)環(huán)保(300056)、股吧】科技股份有限公司存在重大會計(jì)差錯更正、未就關(guān)聯(lián)交易及時履行審議程序和信息披露義務(wù)等違規(guī)行為。上述行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。本所根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對公司、公司董事長及時任代行董事會秘書王光輝、總經(jīng)理及時任代行董事會秘書徐秀麗、財(cái)務(wù)總監(jiān)汪華給予通報(bào)批評的處分。

　　本所共對5宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函，3宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)，2宗涉及買賣股票及減持違規(guī)。

　　3宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)中，一是廈門中創(chuàng)環(huán)?？萍脊煞萦邢薰?019年度業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報(bào)中披露的預(yù)計(jì)凈利潤與年度報(bào)告披露的經(jīng)審計(jì)凈利潤存在較大差異且未及時進(jìn)行修正。二是廈門中創(chuàng)環(huán)保科技股份有限公司關(guān)聯(lián)交易未及時履行審議程序和信息披露義務(wù)，時任副總經(jīng)理及董事會秘書王懷忠負(fù)有重要責(zé)任。三是河南省交通規(guī)劃設(shè)計(jì)研究院股份有限公司違反規(guī)定于2020年半年度業(yè)績預(yù)告前十個交易日內(nèi)進(jìn)行了股份回購。

　　2宗涉及買賣股票及減持違規(guī)中，一是揚(yáng)州揚(yáng)杰電子科技股份有限公司控股股東江蘇揚(yáng)杰投資有限公司未在首次減持公司股份前十五個交易日進(jìn)行預(yù)披露。二是珠海【歐比特(300053)、股吧】宇航科技股份有限公司股東顏軍在持有公司股份的比例累計(jì)變動達(dá)到5%時未按規(guī)定履行報(bào)告和公告義務(wù)，也未停止賣出公司股票。

　　本所發(fā)出半年報(bào)問詢函17份、重組問詢函3份、關(guān)注函15份、其他函件2份。

　　二、 市場交易監(jiān)管動態(tài)(2020年10月12日-10月16日)

　　10月12日至10月16日，本所共對94起證券異常交易行為采取了自律監(jiān)管措施，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報(bào)等異常交易情形;對多日漲跌幅異常的“中能電氣”持續(xù)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，并及時采取監(jiān)管措施;共對8起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查，并上報(bào)證監(jiān)會1起涉嫌違法違規(guī)案件線索。

　　頭圖來源：圖蟲

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