12月21日，獲悉，昨日晚間，海通證券突然在公司官網(wǎng)發(fā)布文章表示，海通證券積極配合中國銀行間市場交易商協(xié)會調(diào)查，公司認真檢視反思業(yè)務運作，立即采取相關整改措施，加強培訓學習，對業(yè)務流程進一步查缺補漏，完善相關內(nèi)部控制措施，提升規(guī)范化運作水平。

　　此外，對違反行業(yè)自律規(guī)則和公司相關規(guī)定的北京債券融資部總經(jīng)理夏坤、固定收益部總經(jīng)理厲棟、海通資管副總經(jīng)理張士軍、海通期貨副總經(jīng)理姚弘等相關責任人，公司分別給予警告、通報批評等處分，并給予經(jīng)濟處罰。

　　值得注意的是，此前11月18日，交易商協(xié)會公告，發(fā)現(xiàn)海通證券股份有限公司及其相關子公司涉嫌為發(fā)行人違規(guī)發(fā)行債券提供幫助，以及涉嫌操縱市場等違規(guī)行為，涉及銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具和交易所市場公司債券。

　　可看出，永煤違約風波猶存。

　　海通證券成立于1988年，注冊地在上海，并于1994年在上交所上市。海通證券股權非常分散，三季報顯示，除了H股外，海通證券A股第一大股東為上海國盛(集團)有限公司，持股比例為6.6%;第二大股東為上海海煙投資管理有限公司，持股比例為4.86%;第三大股東為光明食品(集團)有限公司，持股比例為3.68%。

　　年內(nèi)多次因債券業(yè)務收警示函

　　值得關注的是，這已經(jīng)不是海通證券近期第一次因債券業(yè)務問題被監(jiān)管關注。

　　2020年7月19日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布消息稱，關注到包括海通證券在內(nèi)的8家證券公司，在中核融資租賃公司債券發(fā)行招標過程中，存在承銷費報價偏低的情況，引發(fā)市場質(zhì)疑。中證協(xié)表示，已對相關事宜啟動自律調(diào)查。若發(fā)現(xiàn)相關機構在開展業(yè)務過程中存在違反自律規(guī)則的情況，協(xié)會將依據(jù)有關規(guī)定對其采取自律措施。

　　2020年9月18日，證監(jiān)會官網(wǎng)發(fā)布公告稱，海通證券在保薦【中國天楹(000035)、股吧】股份有限公司(下稱中國天楹)申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券過程中，存在以下違規(guī)行為：一是對中國天楹及其子公司涉及重大訴訟標的金額占申請人凈資產(chǎn)的比例計算錯誤，與實際情況存在重大差異，郵件發(fā)送與光盤報送的反饋回復關于該部分內(nèi)容的表述前后不一致;二是對中國天楹凈資產(chǎn)收益率計算錯誤。因此，證監(jiān)會決定對海通證券及相關責任人韓麗、金天采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

　　頭圖來源：123RF

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