摘要 【提升監(jiān)管工作“四化” 新三板監(jiān)管手段提升“含科量”】全國(guó)股轉(zhuǎn)公司1月4日發(fā)布消息稱，為進(jìn)一步明晰監(jiān)管權(quán)責(zé)、提升監(jiān)管效能、穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一部署下，2020年以來(lái)，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司以全面深化新三板改革落地實(shí)施和貫徹落實(shí)新《證券法》為契機(jī)，按照市場(chǎng)化、法治化方向，持續(xù)完善自律監(jiān)管規(guī)則體系、明確監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)和流程、優(yōu)化內(nèi)部職責(zé)分工、升級(jí)科技監(jiān)管手段，著力提升監(jiān)管工作制度化、規(guī)范化、流程化、智能化水平，取得積極實(shí)效。 　　全國(guó)股轉(zhuǎn)公司1月4日發(fā)布消息稱，為進(jìn)一步明晰監(jiān)管權(quán)責(zé)、提升監(jiān)管效能、穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一部署下，2020年以來(lái)，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司以全面深化新三板改革落地實(shí)施和貫徹落實(shí)新《證券法》為契機(jī)，按照市場(chǎng)化、法治化方向，持續(xù)完善自律監(jiān)管規(guī)則體系、明確監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)和流程、優(yōu)化內(nèi)部職責(zé)分工、升級(jí)科技監(jiān)管手段，著力提升監(jiān)管工作制度化、規(guī)范化、流程化、智能化水平，取得積極實(shí)效。

　　一是護(hù)航改革落地實(shí)施，完善市場(chǎng)制度供給。一方面，聚焦改革“做加法”。2020年深化改革發(fā)布實(shí)施28件業(yè)務(wù)規(guī)則，涉及公開(kāi)發(fā)行、掛牌審查、市場(chǎng)分層與公司監(jiān)管、股票交易等方面，保障改革平穩(wěn)落地實(shí)施。2020年6月，將深化新三板改革制度規(guī)則匯編成冊(cè)并出版，便利市場(chǎng)各方查閱使用。另一方面，圍繞服務(wù)“做減法”。落實(shí)新《證券法》修訂19件業(yè)務(wù)規(guī)則；清理完善規(guī)則體系，集中廢止4件監(jiān)管問(wèn)答類文件，對(duì)另外15件監(jiān)管問(wèn)答通過(guò)納入指引、指南等方式予以規(guī)范。截至2020年底，市場(chǎng)現(xiàn)行有效的業(yè)務(wù)規(guī)則共135件，形成了以基本業(yè)務(wù)規(guī)則為核心，業(yè)務(wù)細(xì)則、指引為主干，業(yè)務(wù)辦理指南為補(bǔ)充的規(guī)則體系。

　　二是明確監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)，推進(jìn)監(jiān)管工作公開(kāi)透明。優(yōu)化完善對(duì)外公開(kāi)的7件自律審查要點(diǎn)，覆蓋掛牌申請(qǐng)、定向發(fā)行、重大資產(chǎn)重組等多項(xiàng)業(yè)務(wù)，進(jìn)一步提高自律審查工作效率和透明度。梳理編制并對(duì)外發(fā)布了《自律監(jiān)管和市場(chǎng)服務(wù)事項(xiàng)清單》，其中包括自律監(jiān)管事項(xiàng)20項(xiàng)，涵蓋證券發(fā)行掛牌監(jiān)管、證券持續(xù)監(jiān)管、證券交易監(jiān)管、主辦券商監(jiān)管、自律管理與救濟(jì)5大類，針對(duì)相關(guān)事項(xiàng)列明主要規(guī)則依據(jù)，方便市場(chǎng)主體“照單辦事”。

　　三是制定完善工作規(guī)程，持續(xù)優(yōu)化自律監(jiān)管流程。針對(duì)涉及市場(chǎng)主體重要權(quán)利義務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則，配套制定14件內(nèi)部工作規(guī)程，明確相關(guān)監(jiān)管事項(xiàng)的內(nèi)部工作安排，厘清部門職責(zé)與業(yè)務(wù)銜接。針對(duì)信息披露、公司治理、權(quán)益變動(dòng)等方面14類常見(jiàn)的違規(guī)行為，結(jié)合監(jiān)管實(shí)踐制定自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分處理標(biāo)準(zhǔn)。優(yōu)化掛牌審查、融資并購(gòu)、公司監(jiān)管、交易監(jiān)察等相關(guān)業(yè)務(wù)內(nèi)部操作要點(diǎn)及違規(guī)處置工作流程，通過(guò)詳細(xì)、明確的操作指引，提高自律監(jiān)管工作流程化水平。

　　四是升級(jí)智能化審查監(jiān)管工具，提升科技監(jiān)管效能。確立“數(shù)據(jù)讓監(jiān)管更智慧、科技讓服務(wù)更溫暖”發(fā)展愿景，以打造數(shù)字化智慧型交易場(chǎng)所為目標(biāo)，制定了3年工作規(guī)劃。進(jìn)一步升級(jí)智能審查系統(tǒng)，優(yōu)化定期報(bào)告審查功能，增加掛牌審查和公開(kāi)發(fā)行審查模塊，提升智能化審查能力；新增XBRL編制模板45類，根據(jù)市場(chǎng)反饋優(yōu)化編制模板31項(xiàng)；上線新一代監(jiān)察系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)異常交易動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)預(yù)警及違規(guī)線索識(shí)別；升級(jí)優(yōu)化業(yè)務(wù)支持系統(tǒng)(BPM系統(tǒng))，實(shí)現(xiàn)公開(kāi)發(fā)行審核等5項(xiàng)改革新增業(yè)務(wù)全流程電子化辦理。

　　全國(guó)股轉(zhuǎn)公司表示，下一步，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將落實(shí)“建制度、不干預(yù)、零容忍”方針，按照“補(bǔ)短板、填空白、促創(chuàng)新”的思路，進(jìn)一步完善自律監(jiān)管規(guī)則體系，推動(dòng)融資方式、交易品種等市場(chǎng)基礎(chǔ)制度的完善，同時(shí)持續(xù)推進(jìn)規(guī)則和流程的公開(kāi)化、透明化，使市場(chǎng)主體明底線、知敬畏、守規(guī)則，穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期，為新三板市場(chǎng)改革發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)法治保障。