2022年6月，全國股轉(zhuǎn)公司對4宗違規(guī)行為給予紀律處分；對178宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施，其中149宗違規(guī)行為被采取口頭警示、要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施，29宗違規(guī)行為被采取書面形式的自律監(jiān)管措施。具體事項如下：

　　一、紀律處分情況

　　一是揚州海豚元灃商務(wù)服務(wù)股份有限公司(以下簡稱“海豚股份”)2019年3月受讓揚州艾克姆科技有限公司100%股權(quán)并完成工商變更；2020年7月購買上海元灃網(wǎng)絡(luò)科技有限公司56.38%股權(quán)并完成工商變更；2020年11月購買為睿企業(yè)管理咨詢有限公司45.9%股權(quán)并完成工商變更，上述交易按照標的公司認繳出資額計算均達到重大資產(chǎn)重組標準，海豚股份僅按普通購買資產(chǎn)事項予以審議和披露，未履行重大資產(chǎn)重組審議程序和信息披露義務(wù)，未按規(guī)定及時申請股票停牌，違反了《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》及《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組業(yè)務(wù)細則》的相關(guān)規(guī)定。我司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對海豚股份、時任董事長談菲、劉彥盟、董事會秘書宗霞給予通報批評的紀律處分，對時任董事會秘書談潔采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　二是寧波亞錦電子科技股份有限公司(以下簡稱“亞錦科技”)2017年11月與銀行簽訂《質(zhì)押合同》，以公司持有的福建南平南孚電池有限公司(以下簡稱“南孚電池”)股權(quán)為公司原實際控制人、時任董事長、總經(jīng)理 Jiao Shuge 控制的其他企業(yè)提供擔保。上述擔保事項暨關(guān)聯(lián)交易發(fā)生時，公司未履行審議及信息披露義務(wù)。截至違規(guī)行為發(fā)現(xiàn)時，亞錦科技擔保余額為503,320,692.00 元，占公司上年末經(jīng)審計凈資產(chǎn)的39.94%。亞錦科技為實際控制人控制的其他企業(yè)違規(guī)提供擔保，公司時任董事、董事會秘書、(常務(wù))副總經(jīng)理杜敬磊未能勤勉盡責，上述行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》(以下簡稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》)第 1.4 條、第1.5 條及《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息規(guī)則》(以下簡稱《信息披露規(guī)則》)的相關(guān)規(guī)定。我司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對亞錦科技、杜敬磊給予通報批評的紀律處分。

　　三是北京首航直升機股份有限公司(以下簡稱“首航直升”)2016年至2020年期間，在未履行內(nèi)部審議程序且未信息披露情況下，以募集資金定期存單為質(zhì)押，為第一大股東海航旅游集團有限公司(以下簡稱“海航旅游”)違規(guī)提供擔保，2020年3月，因海航旅游未能如期歸還借款，首航直升募集資金專戶中的 12.3 億元被銀行劃轉(zhuǎn)，構(gòu)成資金占用。此外，2019年至2020年期間，海航旅游、首航直升關(guān)聯(lián)方海航航空旅游集團有限公司通過海航集團財務(wù)公司反復占用掛牌公司資金。上述行為違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》《信息披露規(guī)則》《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》(以下簡稱《公司治理規(guī)則》)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)定向發(fā)行規(guī)則》(以下簡稱《定向發(fā)行規(guī)則》)《掛牌公司股票發(fā)行常見問題解答(三)》的相關(guān)規(guī)定。我司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對首航直升、海航旅游給予公開譴責的紀律處分。

　　四是易航科技股份有限公司(以下簡稱“ST 易航”)2016年至2020年期間，在未履行內(nèi)部審議程序且未信息披露情況下，以募集資金定期存單為質(zhì)押，為公司股東海航集團有限公司(以下簡稱“海航集團”)、關(guān)聯(lián)方海航資產(chǎn)管理集團(以下簡稱“海航資管”)違規(guī)提供擔保，2020年3月，因海航集團、海航資管未能如期歸還借款，ST易航募集專戶中的16.44億元被銀行劃轉(zhuǎn)，構(gòu)成資金占用。上述行為違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》《信息披露規(guī)則》《公司治理規(guī)則》《定向發(fā)行規(guī)則》《掛牌公司股票發(fā)行常見問題解答(三)》的相關(guān)規(guī)定。我司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對ST 易航、海航集團給予公開譴責的紀律處分。

　　二、采取書面自律監(jiān)管措施情況

　　6月被采取書面自律監(jiān)管措施的違規(guī)行為包括信息披露違規(guī)、公司治理違規(guī)和其他違規(guī)三類。

　　信息披露違規(guī)事項方面，一是掛牌公司未及時披露應(yīng)披露的重大信息，如任一股東所持掛牌公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)的信息，銀行賬戶被凍結(jié)的信息，經(jīng)營范圍變化的信息，高級管理人員變動的信息，重大事項信息；二是掛牌公司披露的定期報告中存在重大會計差錯；三是掛牌公司披露的定期報告中存在會計核算不規(guī)范的情況。

　　公司治理違規(guī)事項方面，一是掛牌公司控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)占用掛牌公司資金；二是掛牌公司為董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)等關(guān)聯(lián)方提供資金等財務(wù)資助；三是掛牌公司提供擔保未及時履行審議程序及信息披露義務(wù)；四是掛牌公司關(guān)聯(lián)交易未及時履行審議程序及信息披露義務(wù)；五是掛牌公司重大交易事項未及時履行審議程序及信息披露義務(wù)；六是掛牌公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員在公司年度報告公告前30日內(nèi)買賣本公司股票。

　　其他違規(guī)事項方面，一是投資者擁有權(quán)益的股份達到掛牌公司已發(fā)行股份的10%后，其擁有權(quán)益的股份每增加或減少達5%的整數(shù)倍時未暫停交易；二是掛牌公司相關(guān)責任主體將其持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入；三是掛牌公司權(quán)益分派方案未在股東大會審議通過后2個月內(nèi)實施完畢且未申請延期。

　　全國股轉(zhuǎn)公司按照“建制度、不干預(yù)、零容忍”，認真履行一線監(jiān)管職責，持續(xù)強化自律監(jiān)管，不斷提升新三板市場運行質(zhì)量和市場主體規(guī)范化運作水平，對違規(guī)行為堅決采取監(jiān)管措施，切實保護投資者合法權(quán)益，保障新三板市場健康有序發(fā)展