發(fā)布日期：2020-04-03

　　第一部分：市場成交概況

　　第二部分：監(jiān)查月度信息（2020年3月）

　　上期所2020年3月監(jiān)查概況：

　　異常交易行為管理方面，處理異常交易行為112起。其中，自成交超限43起，頻繁報(bào)撤單超限61起，大額報(bào)撤單超限6起，實(shí)際控制關(guān)系賬戶合并持倉超限2起。通過會員單位對上述達(dá)到異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的客戶進(jìn)行電話提示117次，將12名客戶和2個(gè)實(shí)際控制關(guān)系賬戶組列入重點(diǎn)監(jiān)管名單，在會員服務(wù)系統(tǒng)通報(bào)16次，對2名客戶采取限制開倉的監(jiān)管措施并進(jìn)行全市場公告。

　　實(shí)際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定與協(xié)查方面，對11組19個(gè)客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定。

　　違規(guī)交易處理方面，處理涉嫌違規(guī)交易線索5起，包括自成交影響合約價(jià)格1起，相互交易轉(zhuǎn)移資金1起，交易軟件參數(shù)設(shè)置錯(cuò)誤或使用市價(jià)指令導(dǎo)致合約價(jià)格出現(xiàn)較大波動(dòng)2起，涉嫌存在實(shí)際控制關(guān)系未申報(bào)1起。經(jīng)對上述5起交易行為進(jìn)行排查并通過會員單位對相關(guān)客戶進(jìn)行合規(guī)警示教育同時(shí)采取相應(yīng)監(jiān)管措施，本月交易所未進(jìn)行立案，上期所提醒廣大投資者在日常交易中注意合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)并做好實(shí)際控制關(guān)系賬戶的報(bào)備。

　　上期能源2020年3月監(jiān)查概況：

　　異常交易行為管理方面，處理異常交易行為10起，其中自成交超限1起，頻繁報(bào)撤單超限9起。通過會員單位對上述達(dá)到異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的客戶進(jìn)行電話提示10次，將1名客戶列入重點(diǎn)監(jiān)管名單，在會員服務(wù)系統(tǒng)通報(bào)1次。

　　實(shí)際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定與協(xié)查方面，對7組15個(gè)客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定，對1組2個(gè)客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系協(xié)查。

　　違規(guī)交易處理方面，處理涉嫌違規(guī)交易線索1起，系客戶涉嫌存在實(shí)際控制關(guān)系未申報(bào)，經(jīng)對該起交易行為進(jìn)行排查并通過會員單位對相關(guān)客戶進(jìn)行合規(guī)警示教育同時(shí)采取相應(yīng)監(jiān)管措施，本月上期能源未進(jìn)行立案，上期能源提醒廣大投資者在日常交易中注意合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)并做好實(shí)際控制關(guān)系賬戶的報(bào)備。

　　第三部分：期貨做市合約安排

　　上期所4月份期貨做市合約：

　　鎳： Ni2008。

　　錫： Sn2006、Sn2007、Sn2008。

　　不銹鋼：Ss2006、Ss2007、Ss2008。

　　黃金： Au2008、Au2010。

　　白銀： Ag2007、Ag2008、Ag2009、Ag2010、Ag2011。

　　燃料油： Fu2007、Fu2008、Fu2010。

　　上期能源4月份期貨做市合約：

　　原油： Sc2007、Sc2008、Sc2010、Sc2011。

　　20號膠： Nr2005、Nr2006、Nr2007、Nr2008。