發(fā)布日期：2020-03-06

　　第一部分：市場(chǎng)成交概況

　　第二部分：監(jiān)查月度信息（2020年2月）

　　上期所2020年2月監(jiān)查概況：

　　異常交易行為管理方面，處理異常交易行為54起。其中，自成交超限28起，頻繁報(bào)撤單超限22起，大額報(bào)撤單超限3起，實(shí)際控制關(guān)系賬戶合并持倉(cāng)超限1起。通過會(huì)員單位對(duì)上述達(dá)到異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的客戶進(jìn)行電話提示59次，將8名客戶和1個(gè)實(shí)際控制關(guān)系賬戶組列入重點(diǎn)監(jiān)管名單，在會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)通報(bào)9次。

　　實(shí)際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定與協(xié)查方面，對(duì)41組99個(gè)客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定。

　　違規(guī)交易處理方面，處理涉嫌違規(guī)交易線索13起，包括交易軟件參數(shù)設(shè)置錯(cuò)誤、使用市價(jià)及止損指令導(dǎo)致合約價(jià)格出現(xiàn)較大波動(dòng)3起，臨近交割月合約持倉(cāng)整數(shù)倍調(diào)整平倉(cāng)導(dǎo)致合約價(jià)格出現(xiàn)較大波動(dòng)1起，錯(cuò)單交易9起。經(jīng)對(duì)上述13起交易行為進(jìn)行排查并通過會(huì)員單位對(duì)相關(guān)客戶進(jìn)行合規(guī)警示教育同時(shí)采取相應(yīng)監(jiān)管措施，本月交易所未進(jìn)行立案，上期所提醒廣大投資者在日常交易中注意合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)并做好實(shí)際控制關(guān)系賬戶的報(bào)備。

　　上期能源2020年2月監(jiān)查概況：

　　異常交易行為管理方面，處理異常交易行為2起，都為自成交超限。通過會(huì)員單位對(duì)上述達(dá)到異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的客戶進(jìn)行電話提示3次。

　　實(shí)際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定與協(xié)查方面，對(duì)5組12個(gè)賬戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定。

　　違規(guī)交易處理方面，處理涉嫌違規(guī)交易線索1起，系使用市價(jià)指令導(dǎo)致合約價(jià)格出現(xiàn)較大波動(dòng)，經(jīng)對(duì)該起交易行為進(jìn)行排查并通過會(huì)員單位對(duì)相關(guān)客戶進(jìn)行合規(guī)警示教育同時(shí)采取相應(yīng)監(jiān)管措施，本月上期能源未進(jìn)行立案，上期能源提醒廣大投資者在日常交易中注意合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)并做好實(shí)際控制關(guān)系賬戶的報(bào)備。

　　第三部分：期貨做市合約安排

　　上期所3月份期貨做市合約：

　　鎳： Ni2007、Ni2008。

　　錫： Sn2006、Sn2007、Sn2008。

　　不銹鋼：Ss2006、Ss2007、Ss2008。

　　黃金： Au2008、Au2010。

　　白銀： Ag2007、Ag2008、Ag2009、Ag2010。

　　燃料油： Fu2006、Fu2007、Fu2008。

　　上期能源3月份期貨做市合約：

　　原油： Sc2005、Sc2006、Sc2007、Sc2008。

　　20號(hào)膠： Nr2005、Nr2006、Nr2007。