發(fā)布日期：2019-05-10

　　第一部分：主動發(fā)布

　　上期所就修訂標準倉單交易管理辦法答記者問

　　5月10日，上期所發(fā)布公告，對《上海期貨交易所標準倉單交易管理辦法（試行）》（下稱《管理辦法》）進行修訂，具體涉及倉單交易商準入制度、交易制度、結算制度以及違約違規(guī)處理等內容，自發(fā)布之日起施行。相關負責人就《管理辦法》修訂案的相關問題接受了媒體采訪。

　　　　問：此次修訂《管理辦法》的目的？

　　　　答：《管理辦法》自2018年5月15日向市場發(fā)布以來，為標準倉單交易業(yè)務的順利開展和平穩(wěn)運行提供了制度保障。隨著標準倉單交易平臺業(yè)務的不斷發(fā)展，為了進一步滿足市場參與者的需求，完善平臺的功能，同時配合天然橡膠品種標準倉單交易和定向掛牌等新業(yè)務的上線，對現(xiàn)行《管理辦法》做出修訂。

　　　　問：簡要介紹此次修訂《管理辦法》的主要內容？

　　　　答：一是完善倉單交易商準入制度，新增申請成為倉單交易商資格條件，在入口環(huán)節(jié)加強風險管理。

　　二是配合天然橡膠品種標準倉單交易和定向掛牌新業(yè)務的上線，對《管理辦法》第四章交易業(yè)務進行了修訂。根據天然橡膠品種標準倉單交易的特殊性，修訂案第十九條第四款對標準倉單有效期進行規(guī)定，修訂案第二十條對天然橡膠品種同次掛牌多張倉單時還應當保證生產年份均相同進行規(guī)定；同時增加了修訂案第二十二條定向掛牌的條款，明確定向掛牌的含義?！皹藴蕚}單掛牌交易可以采用定向掛牌方式，定向掛牌方式是指賣方倉單交易商向特定倉單交易商發(fā)出標準倉單賣出信息的掛牌方式?！?/p>

　　三是降低市場交易的成本，為實體企業(yè)減輕負擔，對第五章結算業(yè)務中的發(fā)票保證金、開具增值稅專用發(fā)票截止日以及發(fā)票違約金制度進行了修訂。修訂案第四十四條“將按照標準倉單交易品種暫扣摘牌標準倉單總貨款一定比例的金額作為發(fā)票保證金”；修訂案第四十六條將開具增值稅專用發(fā)票截止日由每月20日調整為23日；修訂案第四十九條將按照全部貨款金額收取發(fā)票違約金調整為按照未交增值稅專用發(fā)票對應貨款金額收取發(fā)票違約金。

　　四是為了進一步規(guī)范倉單交易商的交易行為，防范風險，對第八章違約違規(guī)處理中的市場禁止性行為的情形和處理方式進行了修訂。修訂案第六十四條中增加了市場禁止性行為的情形，市場禁止行為包括但不限于：（一）倉單交易商單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、倉單優(yōu)勢、信息優(yōu)勢，通過標準倉單交易，影響標準倉單交易價格、交易量的；（二）倉單交易商蓄意串通，按照事先約定的時間、價格和方式進行相互交易，影響標準倉單交易價格、交易量、轉移資金或者牟取不正當利益的；（三）倉單交易商單獨或者合謀，通過信息發(fā)布擾亂市場秩序，影響標準倉單交易價格的；（四）倉單交易商單獨或合謀，壟斷、囤積交易所大量標準倉單，影響或者企圖影響期貨市場行情或交割的；（五）交易所認定的其他禁止行為。新增修訂案第六十六條：“倉單交易商交易行為導致標準倉單交易價格異常波動或者瞬間大幅度偏離市場價格，交易所可以采取對掛牌和信息發(fā)布予以撤銷、對已成交交易的價格不予公布和統(tǒng)計、警告、暫停倉單交易商部分或者全部交易權限、取消倉單交易商資格等措施?！?/p>

　　第二部分：市場成交概況

　　上海期貨交易所2019年4月成交概況

　　注：

　　1、報價單位：銅、鋁、鋅、鉛、鎳、錫、螺紋鋼、紙漿、線材、熱軋卷板、天然橡膠、燃料油、石油瀝青為元/噸；黃金為元/克；白銀為元/千克。

　　2、交易單位：銅、鋁、鋅、鉛為5噸/手；鎳、錫為1噸/手；螺紋鋼、紙漿、線材、熱軋卷板、石油瀝青、天然橡膠為10噸/手；燃料油（20180716開始）為10噸/手；黃金為1000克/手；白銀為15千克/手。

　　3、成交量、持倉量、持倉變化單位為手，雙邊計算；成交金額單位為萬元，雙邊計算。

　　4、_f 表示期貨品種，_o表示期權。

　　上海國際能源交易中心2019年4月成交概況

　　1、報價單位：原油為元/桶。

　　2、交易單位：原油為1000桶/手。

　　3、成交量、持倉量、持倉變化單位為手，雙邊計算；成交金額單位為萬元，雙邊計算。

　　4、_f 表示期貨品種，_o表示期權。

　　第三部分：監(jiān)查月度信息（4月）

　　上期所4月監(jiān)查概況：

　　異常交易行為管理方面,處理異常交易行為59起。其中，自成交超限21起，頻繁報撤單超限38起，通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示60次，將3名客戶列入重點監(jiān)管名單，在會員服務系統(tǒng)通報3次。

　　實際控制關系賬戶認定與協(xié)查方面,4月份對30組61個賬戶進行實際控制關系認定,對3組26個賬戶進行實際控制關系協(xié)查。

　　疑似違規(guī)交易處理方面,4月份對3起疑似違規(guī)交易行為進行排查，經排查未發(fā)現(xiàn)違規(guī)交易。對1名客戶進行了談話提醒。

　　上期能源4月監(jiān)查概況：

　　異常交易行為方面管理方面,處理異常交易行為7起。其中，自成交超限3起，頻繁報撤單超限4起。通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示7次。將2名客戶列入重點監(jiān)管名單，在會員服務系統(tǒng)通報3次，并對其中1名客戶采取了限制開倉的監(jiān)管措施并進行了全市場公告。

　　實際控制關系賬戶認定與協(xié)查方面,4月份對13組27個賬戶進行實際控制關系認定。

　　疑似違規(guī)交易處理方面,4月份對2起疑似違規(guī)交易行為進行排查。經排查，未發(fā)現(xiàn)違規(guī)交易。