發(fā)布日期：2021-08-06

　　第一部分：市場成交概況

　　第二部分：監(jiān)查月度信息（2021年7月） 上期所2021年7月監(jiān)查概況：

　　異常交易行為管理方面,處理異常交易行為63起。其中，自成交超限12起，頻繁報撤單超限46起，大額報撤單2起，實際控制關系賬戶組合并持倉超限3起。通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示63次，將11名客戶和3個實際控制關系賬戶組列入重點關注名單，在會員服務系統(tǒng)通報20次，并對其中4名客戶和2個實際控制關系賬戶組采取限制開倉的監(jiān)管措施并進行全市場公告。

　　實際控制關系賬戶認定與協(xié)查方面，對216組659個客戶進行實際控制關系認定。

　　違規(guī)交易處理方面，處理涉嫌違規(guī)交易線索6起。其中，客戶涉嫌存在實控關系未申報5起，市價指令報單等原因導致價格異常波動1起，均通過會員單位對相關客戶進行合規(guī)警示教育并采取相應監(jiān)管措施。本月，上期所對2起涉嫌違規(guī)交易進行立案調查。

　　上期所提醒投資者在日常交易中注意合規(guī)風險并做好實際控制關系賬戶的報備。

　　上期能源2021年7月監(jiān)查概況：

　　異常交易行為管理方面，處理異常交易行為9起。其中，自成交超限2起，頻繁報撤單超限7起。通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示10次，將1名客戶列入重點關注名單，在會員服務系統(tǒng)通報1次。

　　實際控制關系賬戶認定與協(xié)查方面，對110組410個客戶進行實際控制關系認定。

　　違規(guī)交易處理方面，處理涉嫌違規(guī)交易線索4起。其中，自成交影響合約結算價1起，客戶涉嫌存在實控關系未申報1起，市價指令報單等原因導致價格異常波動2起，均通過會員單位對相關客戶進行合規(guī)警示教育并采取相應監(jiān)管措施。本月，上期能源對2起涉嫌違規(guī)交易進行立案調查。

　　上期能源提醒投資者在日常交易中注意合規(guī)風險并做好實際控制關系賬戶的報備。

　　第三部分：期貨做市合約安排

　　上期所8月份期貨做市合約：

　　鎳：Ni2110、Ni2111、Ni2112。

　　錫：Sn2109、Sn2110、Sn2111。

　　不銹鋼：Ss2109、Ss2110、Ss2111、Ss2112。

　　黃金：Au2110、Au2202、Au2204。

　　白銀：Ag2109、Ag2110、Ag2111、Ag2201、Ag2202、Ag2203。

　　螺紋鋼：Rb2111、Rb2112、Rb2202、Rb2203。

　　熱軋卷板：Hc2111、Hc2112、Hc2202、Hc2203。

　　石油瀝青：Bu2110、Bu2111、Bu2201。

　　天然橡膠：Ru2110、Ru2111、Ru2203、Ru2204。

　　紙漿：Sp2110、Sp2111、Sp2112。

　　上期能源8月份期貨做市合約：

　　原油：Sc2110、Sc2111、Sc2201、Sc2202。

　　20號膠：Nr2110、Nr2111、Nr2112、Nr2201。

　　低硫燃料油：Lu2110、Lu2111、Lu2112、Lu2201。

　　國際銅：Bc2109、Bc2110、Bc2111、Bc2112、Bc2201。

　　第四部分：上期標準倉單交易平臺例行發(fā)布

　　平臺2021年7月運行情況：

　　7月總計達成成交1589筆，共計36162張倉單，成交數量140383噸，成交金額115.15億元（單邊統(tǒng)計）。

　　交易商2021年7月簽約情況：

　　截至7月底，累計完成簽約交易商529家，本月新增11家。累計引入14家金融機構。