和訊基金消息 中國基金業(yè)協(xié)會日前舉辦了外資私募證券基金管理人登記工作座談會，外資機構私募備案政策已經基本明確。和訊基金獲悉，外資私募備案須遵循三個條件。

　　據北京商報消息，本次座談會共有貝萊德、富達國際、安本資管、瑞銀海外、摩根資管、標準人壽、道富集團、威靈頓、英仕曼、法國安盛投資管理、德意志資管、惠理海外、鄧普頓國際、未來資產、韓華集團、富敦投資咨詢、亨德森資管、全球另類投資管理協(xié)會（AIMA）等20余家國際知名機構，以及上海市金融辦、天津自貿區(qū)管委會金融局等機構共40余人參加會議。

　　協(xié)會副會長張小艾表示，關于外資機構登記備案的相關政策已基本明確，協(xié)會的準備工作已基本就緒，歡迎符合條件的外商獨資和合資私募證券基金管理機構來協(xié)會進行登記備案。

　　9月初，摩根大通在上海自貿區(qū)設立了獨資資管公司--摩根資產管理（上海）有限公司（簡稱摩根資管），被視為首家獲批的、可投資境內二級市場的外商獨資資管公司。

　　截至目前，基金業(yè)協(xié)會公示系統(tǒng)中并無摩根資管；現有的10家外商獨資私募證券投資基金管理人，都是此前經上海市金融辦批準的QDLP機構，它們只能在境內募資后投資于海外二級市場。

　　按照監(jiān)管要求，外資私募管理人的備案資質，將按照此前基金業(yè)協(xié)會在監(jiān)管問答中明確的三項條件來明確。

　　三項條件分別為，一是管理人必須在中國境內注冊設立公司；二是管理人的境外股東必須為所在國家或者地區(qū)金融監(jiān)管當局批準或者許可的金融機構，且境外股東所在國家或者地區(qū)的證券監(jiān)管機構，已與證監(jiān)會或其認可的其他機構簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄；三是管理人及股東三年來沒有受到監(jiān)管機構和司法的重大處罰。

　　“這樣的安排是為了加強跨境金融監(jiān)管，防范金融機構跨境違法，而這個條件更多是管理層面的互認，”一位接近座談會的機構人士稱，“這個條件并不苛刻，像這次參會的大部分機構應該都是符合上述要求的，并且也在積極準備備案的事宜?！?/p>

　　值得注意的是，由于外資私募機構的部分委托人可能分布于境外并采取外匯或外匯換匯形式進行私募基金份額認購，因此私募管理人的備案運作也仍然將在既定的外匯監(jiān)管框架內開展。