本報記者 張毅報道

　　近年來，隨著私募基金行業(yè)的快速發(fā)展，各類私募基金在股票二級市場中的參與度越來越高，私募基金產品出現在上市公司前十大股東名單中的現象已并不鮮見。

　　但在現實中，部分私募機構及其從業(yè)人員合規(guī)觀念薄弱，風控機制流于形式，過分追逐短期收益，屢屢踩踏市場紅線，有的甚至公然實施操縱市場、內幕交易、利用未公開信息交易等違法行為，與合法、成熟、穩(wěn)健的機構投資者文化背道而馳。

　　“不嚴懲不足以糾偏，不重處不足以保障這一行業(yè)的健康長遠發(fā)展。”9月7日，證監(jiān)會召開例行發(fā)布會，新聞發(fā)言人常德鵬如此表示。

　　據記者了解，證監(jiān)會近日依法對6宗案件作出行政處罰，涉及福士達集團、通金投資、富立財富等。

　　具體如：證監(jiān)會依法對福士達集團法人非法利用他人賬戶從事證券交易案作出處罰，責令福士達集團改正，并處以10萬元罰款，對直接負責的主管人員王堅給予警告，并處以5萬元罰款，對其他直接責任人員張述給予警告，并處以3萬元罰款；依法對通金投資操縱“【永藝股份(603600)、股吧】(603600,股吧)”案作出處罰，對通金投資沒收違法所得6,814,322.69元，并處以13,628,645.38元罰款，對直接負責的主管人員劉璟給予警告，并處以30萬元罰款；海南證監(jiān)局依法對富立財富超比例持股未披露及限制期內交易股票案作出處罰，對富立財富給予警告，對超比例持股未披露行為處以30萬元罰款，對限制期內交易股票行為處以30萬元罰款，對直接負責的主管人員李巖給予警告，對超比例持股未披露行為處以3萬元罰款，對限制期內交易股票行為處以3萬元罰款等。

　　針對通金投資操縱“永藝股份”案，常德鵬指出，通金投資作為私募基金管理人，控制利用其發(fā)行的4個私募基金產品賬戶及其他13個賬戶，集中資金優(yōu)勢，采用盤中拉升、對倒交易、尾盤拉升等方式操縱了“永藝股份”股價，其行為違反了《證券法》第七十七條規(guī)定，嚴重擾亂市場公平公正秩序，侵害了投資者合法利益，必須嚴懲。

　　針對富立財富超比例持股未披露，常德鵬表示，富立財富作為富立瀾滄江十四號私募投資基金的基金管理人，在該基金持有“【新大洲A(000571)、股吧】”股份比例達到5%時未在法律規(guī)定的時間內向證券監(jiān)督管理機構和證券交易所作出書面報告，未通知新大洲予以公告，并在限制轉讓期限內繼續(xù)增持“新大洲A”，其行為違反了《證券法》第八十六條、第三十八條的規(guī)定，擾亂了資本市場信息披露秩序，必須懲處。

　　在業(yè)內看來，與其他機構投資者相比，私募基金有杠桿率高、產品結構復雜、透明度偏低等特點，如不強化監(jiān)管，就不能有效防范這類主體可能誘發(fā)的市場風險。

　　因此證監(jiān)會強調，私募基金投資行為必須依法合規(guī)，絕不能“任性而為”，證監(jiān)會將持續(xù)加強私募基金監(jiān)管力度，對私募基金行業(yè)存在的各類違法違規(guī)行為進行嚴厲打擊，通過強有力的監(jiān)管執(zhí)法和責任追究，督促各類私募機構及從業(yè)人員堅持合法經營，增強合規(guī)意識，重視風險防范，促進私募基金行業(yè)健康發(fā)展，保護投資者合法權益。

　　值得一提的是，在例行發(fā)布會上，證監(jiān)會除了通報6宗案件的行政處罰，還公布了上市公司2017年年報扶貧工作統(tǒng)計分析簡報。

　　常德鵬介紹，證券公司從優(yōu)化資本市場服務、創(chuàng)新產業(yè)扶貧模式等方面出發(fā)，以市場為導向，為貧困地區(qū)企業(yè)提供多種綜合金融服務。通過服務貧困地區(qū)企業(yè)首次發(fā)行股票上市、并購重組、新三板掛牌、債券融資、產業(yè)扶貧基金等方式，幫助貧困地區(qū)企業(yè)利用多層次資本市場實現融資需求，促進企業(yè)發(fā)展；通過設立金融扶貧工作站、選派掛職干部、開展教育培訓等工作，引導資金、人才、技術流向貧困地區(qū)，為貧困地區(qū)企業(yè)提供專業(yè)服務，與貧困縣建立了長效幫扶機制。

　　據滬深證券交易所發(fā)布的上市公司2017年年報扶貧工作信息披露情況顯示，有854家上市公司披露扶貧工作情況，開展產業(yè)扶貧項目超過4300個，投入208億元，直接幫助超54萬建檔立卡貧困人口脫貧。

　　兩市共有36家上市證券公司披露扶貧工作信息，合計投入扶貧資金3.36億元，幫助建檔立卡貧困戶2.91萬人脫貧。常德鵬表示，這是2016年9月證監(jiān)會出臺《中國證監(jiān)會關于發(fā)揮資本市場作用服務國家脫貧攻堅戰(zhàn)略的意見》之后，證券公司積極落實脫貧攻堅戰(zhàn)略的體現。