近日，江蘇證監(jiān)局向無(wú)錫樂(lè)金投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱樂(lè)金投資）出具警示函，因其存在未及時(shí)備案曾管理的基金，以及向非合格投資者募資的違規(guī)情形。

　　2018年5月，江蘇證監(jiān)局對(duì)樂(lè)金投資實(shí)施了現(xiàn)場(chǎng)檢查，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，公司未及時(shí)備案曾經(jīng)管理的基金。

　　樂(lè)金投資曾募集并管理兩只基金，分別為無(wú)錫樂(lè)金新力量投資企業(yè)（有限合伙）（簡(jiǎn)稱樂(lè)金新力量）、無(wú)錫樂(lè)金投資企業(yè)（有限合伙）（簡(jiǎn)稱樂(lè)金投資）。2016年6月，其將持有的樂(lè)金新力量、樂(lè)金投資的合伙份額轉(zhuǎn)讓并不再擔(dān)任執(zhí)行事務(wù)合伙人。經(jīng)查，上述兩只基金募集完畢后，樂(lè)金投資均未及時(shí)在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。

　　另外，樂(lè)金投資還曾向非合格投資者募資。經(jīng)查，公司在募集設(shè)立上述兩只基金時(shí)，部分投資者不符合合格投資者條件，但公司仍違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定，向非合格投資者募集資金。

　　根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)樂(lè)金投資采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。